光大证券新三板、中小板、创业板业务培训讲义.docVIP

新三板、中小板以及创业板 业务介绍 1 目 录 一、“新三板”业务 3 （一）“新三板”简介 （二）“新三板”业务参与各方及业务流程 （三）“新三板”交易规则 二、IPO并在中小板上市业务 （一）中小板基本情况 22 （二）企业IPO并在中小板上市的基本条件 （三）企业IPO并在中小板上市业务参与各方及流程 三、IPO并在创业板上市业务 50 71 （一）创业板简介 （二）企业IPO并在创业板上市的基本条件 （三）中小板与创业板上市条件对比 （四）企业IPO并在创业板上市业务参与各方及流程 四、光大证券股份有限公司简介 2 一、“新三板”业务 （一）“新三板”简介 ?基本情况 ?基本功能 ?业务依据——主要法规 ?备案材料目录 ?公司准入条件 （二）“新三板”业务参与各方及业务流程 ?参与各方示意图 ?一般业务流程 ?运作时间表 ?各方主要工作 ?主要审批流程及主管单位 （三）“新三板”交易规则 ?挂牌规则、投资者准入 ?股份转让 ?信息披露 ?委托手段、结算方式、挂牌后 的运作成本 3 （一）“新三板”简介 4 基本情况 ◆ 中国目前的三板市场起源于2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”。该市场 依托深圳证券交易所和中央登记结算公司的技术系统运行，由中国证券业协会制定交易 规则、信息披露规则以及监管办法，由证券公司代理买卖挂牌公司股份。“旧三板”市 场一方面为