2.《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》的实施细则.docVIP

WORD格式 附件 《中国大唐集团公司发电企业安全风险 控制评估工作管理办法》实施细则 第一章总则 第一条为进一步规范发电企业安全风险控制评估工作流 程和评估质量，依据《中国大唐集团公司发电企业安全风险控 制评估工作管理办法》，制定本细则。 第二条集团公司负责培训外审和企业主要内审专家，参与 和督导企业第一次风险控制评估工作 ; 分、子公司生产领导和职 能部门负责风险控制评估内审把关和外审组织工作；基层企业 应组织相关人员学习和把握风险控制评估标准要求，组织做好 内审工作。 第三条坚持三年一个周期的安全风险控制评估工作。第一 年在集团公司的督导下完成企业内审、专家外审，第二年在分、 子公司的监督下完成整改，第三年由分、子公司指派专家组巡 视持续改进。 第四条未开展安全生产标准化达标的企业，应随安全风险 控制评估外审工作同步开展。特许经营项目部应视同发电企业 的一个部门（车间），并按要求同步开展内审工作。 第五条安全风险控制评估结果应反映每个要素及对应流 1 专业资料整理 WORD格式 程节点的管控效果和本质安全型企业体系总体运行情况。 第六条企业安全风险控制评估工作应纳入企业年度“两措” 计划，确保费用落实。 第七条安全风险控制评估工作纳入集团公司创一流管理 指标，分、子公司应监督问题的整改，实行闭环管理。集团公 司对企业外审工作进行全程跟踪，对于企业评审过程中存在弄 虚作假行为的进行考核，对造成生产安全事故发生的从重处理。 第八条本细则适用于集团公司各上市公司、分公司、省发 电公司以及基层发电企业。 第二章管控效果评估 第九条存在违反法律法规、违反《防止电力生产事故的二 十五项重点要求》、违反强制性标准、严重危及人身安全和设 备安全的问题，属于重点问题。 第十条体系运行效果评估 （一）要素运行效果评估 每个要素的目标、指标完成情况与流程节点管控情况应一 并进行查评，各要素运行效果判定标准如下： 1.要素的目标和指标均没有完成或存在重点问题或风险度 大于 50%，该要素为失控状态。 2.目标完成、指标部分完成、不存在重点问题且风险度小 于 50%，该要素为存在偏差状态。 2 专业资料整理 WORD格式 3.无问题的要素为受控状态。 （二）单元和本质安全型企业体系总体运行效果评估 1.同时满足以下条件，判定单元和本质安全型企业体系总 体运行异常。 1）存在重点问题数超过查评项目的6%。 2）失控要素数超过查评要素数的12%。 3）风险度是否大于 15%。 2.一年内发生生产安全责任事故，判定为体系总体运行异 常。 第三章内审组织与管理 第十一条内审工作的组织 （一）企业应建立内审领导组和工作组。领导组由安全第 一责任人担任组长，分管生产副职担任副组长，工作组由总工 程师或生产副职担任组长。 （二）安监部牵头组织管理和环境单元内审，设备部牵头 组织设备单元内审，发电部牵头组织人员单元内审，人资部、 总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责 内审的归口管理。 （三）工作组下设内审小组。其中，管理、人员和环境单 元按要素组成内审小组；设备单元按要素和专业分出小组，每 小组至少 2 名专业骨干。 3 专业资料整理 WORD格式 （四）每个评审要素（节点或检查项）应结合企业机构设 臵、职责分工设臵 A、B 角。 （五）内审组织机构和职责分工每年以正式文件形式发布。 第十二条内审培训 （一）企业应在内审工作开始前一个月，组织开展内审人 员培训。 （二）内审人员培训应包括：集团公司《本质安全型发电 企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控 重点要求》，《发电企业安全风险控制指导手册》（以下简称《指 导手册》）、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及 本细则对于评估工作的要求。 （三）培训教师应由经过培训的人员或评审专家担任，采 用集中培训和专题培训等方式开展培训。 （四）培训结束后经考试合格方可担任内审员。 第十三条内审流程 （一）每年第四季度企业应制定下年度内审计划，确定评 估项目，评估内审时间至少一个月，但不超过三个月。 （二）召开启动会，会议由企业党委书记主持，安全第一 责任人动员，生产副职总体安排，安全生产相关部门负责人、 内审员和相关管理人员参加。 （三）内审员开展评估工作，将发现的问题进行分类，填 入内审报告的“单元及要素评估明细表”中，依据标准进行评 分，并提出整改建议。 4 专业资料整理 WORD格式 （四）内审员将“单元及要素评估明细表”、整改建议上报 要素所属单元的单元组长。 （五）单元组长汇总本单元各要素存在的问题，核查重点 问题和整改建议，编制本单元内审报告，按时向工作组组长提 交。 （六）工作组组长组织编制综合报告。综合报告应明确专 人校核、勘误，领导小组副组长审核，领导小组组