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期货基础试题 -2019 年期货从业基础知识试题及答案 自然人投资者申请开立股指期货交易账户时， 即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是 ( ) 成交记录。 A. 最近两年具有 20 笔以上 B. 最近三年具有 10 笔以上 C.最近两年具有 10 笔以上 D.最近三年具有 20 笔以上 【答案】 B〖 21.4 〗 【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定，期货 公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码： ( 一) 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 ;( 二) 具备股指期货 基础知识，通过相关测试 ;( 三) 具有累计 10 个交易日、 20 笔以上的股指期货仿 真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录 ;( 四) 不存在严重不良诚信记录 ; 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止 或者限制从事股指期货交易的情形。 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的 ( ) 人民法院管辖。 基层或中级 中级 C.高级 D.基层 【答案】 B〖 20.1 〗 【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 ( 二) 》 第一条规定。 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管 理试行办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( ) 。 期货公司的长期借款 期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 D.期货公司的短期借款 【答案】 B〖 9.15 〗 【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第四款规定，期 货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款， 可以在计算 净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。 4. 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时， 应 当通过 ( ) 与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 期货交易所 所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会派出机构 【答案】 B〖 15.32 〗 【解析】参见《期货从业人员执业行为准则 ( 修订 ) 》第三十二条规定。 有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( ) 。 国务院外汇管理部门 国务院期货监督管理机构 C.国务院商务主管部门 D.国务院固有资产监督管理机构 【答案】 C〖 1.43 〗 【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，国务院商务主管部门对境 内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括 ( ) 。 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度 提高股指期货交易量 C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行 D.保护投资者合法权益 【答案】 B〖 12.1 〗 【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定 ( 试行 ) 》第一条规定， 为督促期货公司建立健全内控、 合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为 核心的客户管理和服务制度， 保护投资者合法权益， 保障股指期货市场平稳、 规 范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货 公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是( ) 。 A. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的， 应当立即向公司 董事会报告 首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的， 应当立即向公司 住所地监管机构报告 D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的， 应当立即向中国证 监会派出机构和公司董事会报告 【答案】 B〖 7.24 〗 【解析】《期货公司首席风险官管理规定 ( 试行 ) 》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的， 应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告， 并向公司董事会和监事会报告： ( 一) 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 ;( 二) 期货公司资产被抽逃、 占用、挪用、 查封、冻结或者用于担保的 ;( 三) 期货公司净资本无法持续达到监管标准的 ;( 四) 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的 ;( 五) 股东干预期货公司 正常经营的 ;( 六 ) 中国证监会规定的其他情形。 8.( ) 应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信 息。 中国证监会各派出机构 中国证监会 C.期货交易所