私募基金登记备案流程详解及18大注意事项.pdfVIP

1 1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投 、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投 资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙 资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙 人管理的以投资活动为 目的设立的公司或者合伙企业。 人管理的以投资活动为 目的设立的公司或者合伙企业。 2 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为： 、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为： IE IE （建议使用 浏览器）。 （建议使用 浏览器）。 3 3、登记流程： 、登记流程： 4 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他 、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他 从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 20 个工作 日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式， 个工作 日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式， 为私募基金管理人办结登记手续。 为私募基金管理人办结登记手续。 6 6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、 、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、 联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或 、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或 -- 者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。-- 者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。 深圳吾思已被注销登记。 深圳吾思已被注销登记。 8 8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后 、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后 20 20 个工作 日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募 个工作 日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募 基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、 基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、 投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同） 投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同） 等基本信息。 等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金 履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金 、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金 20 业协会应当自收齐备案材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示 业协会应当自收齐备案材料之日起 个工作日内，以通过网站公示 私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私 私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私 募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投 募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投 资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备 、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备 以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理 以下条件之一：通过基金业协会组织