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产业内贸易与经济发展的理论研究 作 者：杨建宇 指导教师：金明善教授 专 业：世界经济 时 间：一九九九年四月 内 容 摘 要 一国的经济发展离不开外部条件的制约和影响，国际分工的不断深 化，又加强了世界各国经济的相互联系和依赖。近年来，随着国际经济 一体化程度的逐步加深和经济学分析工具的新进展，越来越多的经济学 家意识到，国际贸易在经济发展中起着极为重要的作用，“贸易与发展” 成为经济学研究的热点问题之一。然而，无论是贸易理论还是发展理论， 在关于贸易与发展的动态关系方面的研究却依然存在着重大分歧。 二战之后特别是世界经济进入七、八十年代以后，科学技术的发展 和国际竞争的变化导致国际贸易出现了一系列新倾向，其中最为传统理 论所无法解释的是，世界贸易中的大部分是国与国之间在同一产业内既 有出口也有进口的产业内贸易。按照比较利益理论的现点，由于发达国 家和发展中国家要素禀赋存在巨大差异，“互补”的需求将使国际贸易 大量发生于这两类国家之间，在贸易中各国应出口那些要素含量反映它 们资源禀赋的商品，但实际的贸易却大多发生在发达国家之间，主要是 大量的要素密集度相似的商品的产业内贸易。显然，比较利益理论对此 无法作出解释和预测。同时，发展中国家长期奉行的比较利益贸易模式 由其固有的缺陷导致发展中国家陷入。“没有发展的增长”的恶性循环之 中，该模式所决定的产业间贸易也越来越不适应在新的国际经济环境下 经济发展的需要。 产业内贸易的迅速发展以及由此引致的国际市场中产业竞争的大大 加剧，不可避免地对发展中国家参与国际分工的格局产生不可忽略的影 响。因此，“产业内贸易与经济发展”就成为我们研究发展中国家经济 发展问题中的一个难以回避的课题了。因此，本文将产业内贸易与经济 发展的关系纳入一个动态的、开放的研究框架，对这一仍属贸易理论的 前沿问题作出尝试性分析。 本文的分析逻辑如下： 首先，分析现代国际贸易的基本特征与变化趋势。传统贸易理论的 基本假设条件是规模收益不变和完全竞争。但事实上，很多产助业都具有 生产规模越大生产效率越高的收益递增的特征，尤其是在现代化社会大 生产中，对越来越多的行业进行n倍的投入，可以获得的是超过n倍的 产出。而且，世界贸易中大量存在产业内贸易是垄断竞争和寡头厂商所 生产的差异产品之间的交换，而垄断竞争和寡头竞争都是不完金竞争形 式，它们的生产都要受到规模经济的制约。因此，在第一章中从收益递 增和不完全竞争的角度论述了产业内贸易的非要素禀赋差异的原因，结 合国际竞争的变化及其发展趋势，揭示了现代国际分工的决定因素和贸 易型式的不确定性，为贸易实践提供了更加丰富的理论依据。 其次，讨论经济发展中比较利益贸易模式的缺陷。从追溯比较利益 理论的思想渊源开始，肯定了其产生和发展的合理性，结合现代国际贸 易的现状和发展中国家的发展阶段，从比较利益理论约束条件的非现实 性及其贸易模式适用环境的变化入手，指出比较利益理论在经济发展中 的应用存在重大缺陷，尤其是在现代国际贸易环境中，基于比较利益贸 易模式的产业间贸易已经不能推动发展中国家的经济发展，甚至有可能 产生较大的负面影响。这是第二章的主要内容。 然后，分析基于规模经济贸易原理的产业内贸易及其对经济发展的 绩效，这是第三章和第四章的内容，也是本文的核心部分。既然产业间 贸易不能推动经济发展，那么什么方式的贸易模式可以推动经济发展 呢？我们从贸易理论的最新进展一规模经济贸易原理出发，论证产业内 贸易存在和发展的必然性，并予以实证检验，提出贸易结构从以产业间 贸易为主向以产业内贸易为主的转变是经济发展的客观要求的观点，并 讨论产业内贸易对增强国家竞争优势的作用。确立了产业内贸易在发展 中国家经济发展的重要地位，进而从产业内贸易的外部经济效应和技术 外溢效应两方面分析产业内贸易对经济发展的绩效。认为产业内贸易的 外部经济能够促进一国的产业集中，强化产业的竞争优势，并对产业内 贸易具有反向推动作用。另外，产业内贸易与其导致的技术外溢均可对 经济发展产生积极作用，一旦两者间构成良性循环，必然对经济增长形 成更大的刺激。这种良性循环的特点就是，产业内贸易可以产生技术外 溢，同时技术外溢又为产业内贸易创造了条件。实际上，发展中国家参 与国际贸易主要的获益并不在于得到更大的市场；而更在于分享世界上 有限的、分配极不均匀的技术人力资源从事技术创新的成果，提高本国 技术人力资源的配置效率，并将这些获益应用于本国的经济发展之中， 促进经济增长。因此，文章又从产业内贸易促进经济增长的角度深入探 讨了产业内贸易推动经济发展的微观机理。 最后；提出结论：发展产业内贸易是发展中国家利