7.经纪业务法规汇编.docx

PAGE PAGE 525 证 券 经 纪 法 规 汇 编  TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc502824257 一、经纪综合 PAGEREF _Toc502824257 \h 6 HYPERLINK \l _Toc502824258 1. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》（2010年4月1日颁布，2010年5月1日施行） PAGEREF _Toc502824258 \h 6 HYPERLINK \l _Toc502824259 2.《关于进—步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》（2004年4月16日颁布） PAGEREF _Toc502824259 \h 13 HYPERLINK \l _Toc502824260 3.《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》（2015年7月12日颁布实施） PAGEREF _Toc502824260 \h 17 HYPERLINK \l _Toc502824261 4.《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》（机构部函[2015]2564号，2015年9月17日） PAGEREF _Toc502824261 \h 18 HYPERLINK \l _Toc502824262 5.《证券投资者保护基金管理办法（2016年修订）》（2016年4月19日颁布，2016年6月1日实施） PAGEREF _Toc502824262 \h 20 HYPERLINK \l _Toc502824263 6.《关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》（2013年4月2日颁布实施） PAGEREF _Toc502824263 \h 26 HYPERLINK \l _Toc502824264 7.《关于证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》 PAGEREF _Toc502824264 \h 27 HYPERLINK \l _Toc502824265 8.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》（2002年4月4日颁布，2002年5月1日实施） PAGEREF _Toc502824265 \h 29 HYPERLINK \l _Toc502824266 二、账户管理 PAGEREF _Toc502824266 \h 31 HYPERLINK \l _Toc502824267 1.《关于进一步规范账户开户工作的通知》（2007年12月17日） PAGEREF _Toc502824267 \h 31 HYPERLINK \l _Toc502824268 2.《证券公司开立客户账户规范》（2013年3月15日颁布实施） PAGEREF _Toc502824268 \h 33 HYPERLINK \l _Toc502824269 3.中国证券业协会关于发布《证券公司客户账户开户协议指引》 PAGEREF _Toc502824269 \h 39 HYPERLINK \l _Toc502824270 4.《证券交易委托代理协议指引》 PAGEREF _Toc502824270 \h 64 HYPERLINK \l _Toc502824271 5.《上海证券交易所关于投资者开立多个证券账户进行证券交易有关事项的通知》（上证发〔2015〕45号，2015年5月7日） PAGEREF _Toc502824271 \h 85 HYPERLINK \l _Toc502824272 6.《中国证券登记结算有限责任公司关于为投资者开设一码通账户及建立证券账户关联关系的通知》（2014年9月4日） PAGEREF _Toc502824272 \h 87 HYPERLINK \l _Toc502824273 7.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》（　2015年4月） PAGEREF _Toc502824273 \h 90 HYPERLINK \l _Toc502824274 8.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务办理须知》 PAGEREF _Toc502824274 \h 176 HYPERLINK \l _Toc502824275 9.《中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南》 PAGEREF _Toc502824275 \h 222 HYPERLINK \l _Toc502824276 10.关于贯彻落实《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》有关事项的通知（2015年7月14日） PAGEREF _Toc502824276 \h 248 HYPERLINK \l _Toc502824277 11.《中国结算深圳分公司证券查询业务指南》