证券投资学部分问题和答案.docxVIP

问题 :公司清算时每一股份所代表的实际价值是 [] 选项 : A. 票面价值 B. 帐面价值 C. 清算价值 D. 内在价值 正确答案 :C 问题 :按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为 [] 选项 : A. 展期偿还 B. 满期偿还 C. 到期偿还 D. 部分偿还 正确答案 :B 问题 :不得进入证券交易所交易的证券商是 [] 选项 : A. 会员证券商 B. 非会员证券商 C. 会员承销商 D. 会员证券自营商正确答案 :B 问题 :以下那一种风险不属于系统风险 [] 选项 : A. 政策风险  B. 周期波动风险  C. 利率风险  D. 信用风险 正确答案  :D 问题 :因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取选项 :  []的措施 A. 技术性停牌  B. 政策性停牌  C. 临时停市  D. 休市 正确答案 :A 问题 :根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人 民币 1000 元以上的股东人数不少于 []人 选项 : A. 1000B. 10000C. 2000D. 20000 正确答案 :A 问题 :根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由 ---C-- 推荐并向中国证 监会申报 选项 : A. 另一家上市公司 B. 证监会的当地派出机构 C. 主承销商 D. 承销团 正确答案 :C 问题 :二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见 面并进行交易，另一种交易形式是 [] 选项 : A. 场外交易市场  B. 有形市场  C. 第三市场  D. 第四市场 正确答案  :A 问题 :中国人自己创办的第一家证券交易所是  1918 年夏天成立的  [] 选项 : A. 上海证券交易所  B. 上海众业公所  C. 上海华商证券交易所  D. 北平证券交易所 正确答案  :D 问题 :不是普通股股东享有的权利主要有 []。 选项 : A. 公司重大决策的参与权  B. 选择管理者  C. 有优先剩余资产分配权  D. 优先配股权 正确答案  :C 问题 :基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况选项 :  []时，基金也无权暂停估值。 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 出现巨额赎回的情形 出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 正确答案 :D 问题 :下列不属于经纪商的权利与义务的是 [] 选项 : A. 对委托人的一切委托事项负有保密义务 B. 如客户资金不足，向客户提供融资 C. 认真与客户签订证券买卖代理协议 D. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 正确答案 :B 问题 :下列不属于内慕信息的是 [] 选项 : 发行人经营政策或经营范围发生重大变化 发行人发生重大债务 持有发行人 10% 以上股份的股东，其持有情况发生较在变化 发行人的董事长、 1/3 以上的董事或经理发生变动正确答案 :C 问题 :对清算、交割、交收的说法错误的是 [] 选项 : A. 证券的收付称为交割  B. 资金的收付称为交收  C. 先清算后交割、交收  D. 先交割后清算 正确答案  :D 问题 :上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 []年和 []年正式开业 选项 : A. 1990 1991B. 1991 1990C. 1991 1992D. 1992 1991 正确答案  :A 问题 :关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是  []。 选项 : 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收 证券公司之间可以互相交割 正确答案 :B 问题 :证券交易的基本风险是指 []。 选项 : A. 经营风险 B. 政策风险 C. 市场风险 D. 管理风险 正确答案 :C 问题 :在上海证券交易所， A 股的佣金为 [] 。 选项 : 成交金额的 0.35% ，起点为 5元 B. 成交金额的 0.4% ，起点为 10 元 成交金额的 0.4% ，起点为 5元 D. 成交金额的 0.35% ，起点为 10 元正确答案 :D 问题 :在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值 []元计算 选项 : A. 100B. 1000C. 10000D. 100000 正确答案 :A 问题 :证券营业部的通讯设备管理包括 [