大港股份：对外投资管理制度（2013年10月）.pdfVIP

江苏大港股份有限公司对外投资管理制度 对外投资管理制度 股票代码：002077 江苏大港股份有限公司 二○一三年十月 1 江苏大港股份有限公司对外投资管理制度 江苏大港股份有限公司 对外投资管理制度 （2013 年10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏大港股份有限公司（以下简称 “公司”）的对外投资行 为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金的 时间价值最大化，依照《公司法》、《合同法》等以及其他国家法律、法规的相关 规定，结合本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等公 司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。包括委托理财、委托贷款、证券投资、投资新建全资、控股子公司、 向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让等。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年， 不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第五条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司（简称子公司， 下同）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审批权限 第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第七条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和本公司《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等规定 的权限履行审批程序。 2 江苏大港股份有限公司对外投资管理制度 第三章 对外投资的组织管理机构 第八条 公司股东大会、董事会、总经理办公会议为公司对外投资的决策机 构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无 权做出对外投资的决定。 第九条 董事会战略发展委员会为领导机构，负责统筹、协调和组织对外投 资项目的分析和研究，为决策提供建议。 第十条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新的投资项目进 行信息收集、整理和初步评估，提出投资建议等，并应及时向董事会汇报投资进 展情况，以利于董事会及股东大会及时对投资作出决策。 第十一条 公司投资职能管理部门为公司投资活动的归口管理部门，参与研 究、制订公司发展战略，负责投资项目的信息收集、项目的可行性分析和评估、 综合论证并提出建议，进行公司投资管理业务的日常管理工作。 第十二条 公司财务管理部门为对外投资的日常财务管理部门。公司对外投 资项目确定后，由财务部门负责筹措资金，严格执行借款、审批和付款程序，协 助项目归口部门办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作，并根据 公司相关管理要求履行对投资项目的财务管理、监控等相关职能。 第十三条 公司审计部是公司投资的监督和审计责任部门。负责严格按照公 司内部审计制度对投资项目的进行审计。 第十四条 公司法律事务部门负责对投资项目相关法律文本进行合法性