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***股权投资基金管理有限公司 投资管理制度 二?一五年十一月 目录 第二章投资管理制度的目标和原则 3 第三章投资决策机构 4 第四章投资范围和投资限制 5 第五章投资业务流程 5 第六章投资业务档案管理 8 第七章附则 8 附件一：工作流程图 9 附件二：业务档案参考 10 附件三：项目阶段性工作报告 26 附件四：工作月报（样本） 27 附件五：文档移交清单 28 第一章总则 第一条 为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投 资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 及公司相关决议，制定本制度。 第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他 类型的投资行为。 第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完 整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实 施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系 包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投 资管理的规章制度。 第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资 管理模式。 第二章投资管理制度的目标和原则 第六条 投资管理制度的总体目标： （一） 保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格； （二） 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公 司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条公司投资管理应遵循的原则： （一） 健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透 到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （二） 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流 程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行； （三） 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。 第三章投资决策机构 第八条 投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机 构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定 等。 第九条投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律、财 务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组成 人员可以根据项目进行调整。 第十条 投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主 持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。 第十一条 投资决策委员会就以下事项行使职权： 1制定基金的募集方案； 2、 决定报请董事会审议的投资项目； 3、 制定投资方案； 4、 制定投资项目的退出方案； 5、 决定项目投资经理的人选； 6、 根据董事会的授权享有的其他权利。 第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委 员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有 书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资决策委员会的决议应取得 半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占 1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。 第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的行 使应当取得董事会四分之三以上成员的同意。 第十四条 项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字 报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。 第十五条 项目初审会由总经理牵头，由投资经理、法律和财务部门负责人组成。 总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会。 第四章投资范围和投资限制 第十六条 投资潜在的投资项目一般应具备如下（但并非必须全部具备）特征： 1、 较高的成长性； 2、 先进的技术； 3、 较高的进入壁垒； 4、 优秀的管理团队； 5、 领先的市场地位； 6、 有利的投资价格； 7、 很强的知识产权文化氛围。 第十七条未经董事会批准，公司不得从事以下投资行为 1、 直接或间接投资于上市交易的证券， 2、 用借贷资金投资； 3、 向其他人提供贷款或担保（购买投资组合公司发行的可转换债券除外）； 4、 投资于有可能使公司承担无限责任的项目； 5、 投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域； 第五章投资业务流程 第十八条项目搜集 公司应主要通过以下途径获取项目： 1与国内外私募股权投结基金结为策略联盟，互通信息，联合投资； 2派出专门人