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工商办案七步骤 工商办案七大步骤 --第一步立案 掌握线索、发现案源，是工商行政管理机关各级办案机构 立案查处违法案件的基础和先导。 要办案就必须首先重视掌 握线索，发现案源。要善于通过初查、分析、筛选、排队， 对一个个线索按轻重缓急作出处置，符合立案条件的，促使 其尽快进入立案程序。 一、线索来源 １．执法人员主动发现。比如在公务活动中发现线索，包 括在对市场交易活动的日常监管中， 在处理案件中发现和牵 连出其他案件线索；从计算机网络上发现线索等等。实践证 明，执法人员主动发现线索，是各级办案单位掌握案源的重 要途径。不少地方这类案件占结案数一半以上。 ２．从检举、申诉中发现。包括从商业秘密被侵犯的主体 等受害人的投诉中发现，人民群众的来电、来信、来访反映 检举违法行为， 历来是工商行政管理机关获得线索的重要来 源，过去、现在和将来均会如此。随着人民群众法律意识的 增强，工商行政管理机关通过“３．１５”投诉网络由消费 者申诉中不断发现违法主体在侵害消费者权益的同时， 也构 成行政违法应当受到行政制裁，将越来越多。 ３．有关部门转来。工商行政管理机关的办案机构长期以 来同公、检、法及其他执法机关配合密切，根据各自不同的 职能分工，线索互转的渠道是畅通的，尤其在新的刑事诉讼 法对司法机关对不予追究刑事责任而又需要给予行政处罚 的应移送有关主管部门的规定作出后， 工商行政管理机关更 有可能从司法机关及其他行政机关横向移送的案件或线索 中获取案源。 ４．上级交办。上级机关对下级机关交办案件线索，是实 施协调、指导、监督职能的具体体现。上级交办案件的线索 来源很广，如群众来信来访、其他机关转来等。上级机关还 有权指定下级管辖有争议的案件， 有权将自己管辖的案件委 托下级调查或办理。工商行政管理机关常常使用上述协调、 指导职能，组织有效的“战役”性执法办案活动，均取得显 著成效。 ５．当事人投案，自述。这类情况多见于共同违法中的成 员，往往因分利不均或后果出乎预料，迫于艰难的处境而投 案。这类案件数量虽不多，但大部分是大案。如一些单位或 个人购买自用的走私汽车因无法上牌， 在强大的打击走私浪 潮中，只好主动投案，希望从轻处罚的事例曾普遍发生。 明确线索来源途径，有利于执法人员理性地注意寻找案 源，不让可能有价值的线索从身边悄悄溜走。 二、线索管理 集中管理，即时初查，是用好线索的基本原则。各办案单 位所掌握的线索， 应由专人集中登记管理， 根据轻、 重、缓、 急应于当时、当日或次日交办案单位负责人直接初审，其中 重大线索应及时向局领导报告。 线索初查及案前调查。初查的基本目的是了解：第一，是 否真有违法事实发生，是何种违法行为；第二，违法事实的 发生地是否在管辖的行政职权范围之内，具体发生地在何 处；第三，该违法行为是否需要实施行政处罚，其中包括该 事实是否发生在近两年之内、有无显著轻微的免责情节等。 线索初查应当注意及时、保密，注意工作方法。根据线索的 明朗程度，可以采取下列方式进行初查： ①侧面调查，多方收集资料； ②对可能有违法事实的现场进行暗访； ③直接向当事人或其合伙人进行调查； ④对有把握的违法现场进行突击检查。 初查中，可以将上述几种方式并用，如可以先收集资料， 经过现场暗访再进行现场检查，随之询问当事人。发现紧急 情况的，应当在采取措施的同时，立即向领导报告，以免贻 误战机。 线索初查后，必须及时进行处置：①对在管辖范围内确有 违法事实发生，且应当予以处罚，构成立案条件的，应当立 即立案。 ②对于无违法事实发生或虽有违法但情节显著轻微 的、发生于两年前的不予立案。③对于超越本局地域管辖范 围的， 马上报告上级或直接移交有管辖权的工商行政管理机 关。④对于超越工商行政管理机关管辖职能的违法行为，立 即移交有管辖权的机关处理。对线索的处置情况需要回复 的，应当及时回