科技工作流程、廉政风险点及防控措施.pdfVIP

中国农业科学院 农业环境与可持续发展研 究所廉政风险防控手册 （试行） 二〇一一年三月十五日 目 录 ■ 说明………………………………………………………1 一、结构说明……………………………………………………1 二、标示说明……………………………………………………2 三、应用说明……………………………………………………2 ■ 主要工作和项目廉政风险点及防控措施….……………3 一、科研管理工作..……………………………………………4 对外科技拨款审签项目……………………………………4 会议费预支审批项目………………………………………6 材料费审批项目……………………………………………8 二、人事管理工作..……………………………………………11 干部选拔任用项目..………………………………………11 学生招录项目..……………………………………………14 三、财务管理工作..……………………………………………16 大额拨款项目..……………………………………………16 四、基本建设工作..……………………………………………18 基本建设项目..……………………………………………18 五、物资采购工作..……………………………………………24 物资采购项目..……………………………………………24 ■ 重点制度指南………………………………………………...27 II 说 明 一、结构说明 本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内 容，共 8 个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项 纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个 工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估， 针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册内容共包含二个部分： 第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含 的项目流程图。共 5 张主要工作结构图，8 张项目流程图， 包括 22 个实施阶段和 37 个具体工作环节。第二部分：与每 类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表， 纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、 廉政风险点、防控措施和责任主体等 6 列，共列出 39 个工作 环节可能产生的廉政风险点 84 个。其中，所涉对象为产生 廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主 体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的 部门。 第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究 所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点 制度指南中。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一 - 1 - 对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环 节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对 很多风险点具有通用效果。 二、标示说明 根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级， 按照低、中、高的顺序分别用“★”、“★★”、“★★★”标示。 三、应用说明 本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基 本建设、物资采购等 5 大类工作，应用主体为全所干部职工。 本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的 排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础 上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺 失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发 现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事 业科学发展的目标。