围海股份首次公开发行股票招股意向书摘要 2011-05-17.pdf

浙江省围海建设集团股份有限公司 ZHEJIANG RECLAIM CONSTRUCTION GROUP CO., LTD. （宁波市科技园区江南路599 号） 首次公开发行股票 招股意向书摘要 保荐人（主承销商） （北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼） 浙江省围海建设集团股份有限公司 招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网 站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资 决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 1-2-1-1 浙江省围海建设集团股份有限公司 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 本公司提请投资者注意以下重大事项： 一、本次发行前公司总股本8,000 万股，本次拟公开发行2,700 万股流通股， 发行后公司总股本为10,700 万股，均为流通股。其中： 本公司实际控制人冯全宏、张子和、罗全民、邱春方、王掌权均承诺：自本 公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接 持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。 本公司控股股东浙江围海控股集团有限公司和股东陈美秋均承诺：自本公司 股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有 的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。 除上述股东外，本公司其他股东均承诺：自本公司股票上市交易之日起十二 个月内，不转让或者委托他人管理其直接持有的本公司股份，也不由本公司回购 该部分股份。 此外，作为公司董事、监事、高级管理人员的股东张子和、王掌权、徐丽君、 杨贤水、陈晖、成迪龙共六人承诺：在前述锁定期结束后，在其任职期间每年转 让的股份不超过其所持本公司股份总数的25% ；离职后半年内，不转让其所持有 的本公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售 本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50% 。 二、经公司2010 年4 月28 日召开的2009 年度股东大会审议批准，公司本 次发行股票前滚存的未分配利润由新老股东按持股比例共同享有。 三、报告期内，2008 年度至2009 年度期间，公司与关联方之间存在相互提 供资金的情况。2008 年度，公司向关联方累计借入资金8,000 万元，累计借出资 金 10,730 万元；2009 年度，公司向关联方累计借入资金8,194.75 万元，累计借 出资金11,480 万元。自2010 年1 月1 日至本招股意向书签署之日，公司与关联 方之间不存在相互占用资金的情形。 目前，公司控股股东围海控股已经具备较大的现金流创造能力和银行授信额 度，公司已经在制度上确保上述资金的相互占用事项不再发生。 1-2-1-2 浙江省围海建设集团股份有限公司 招股意向书摘要 四、本公司特别提醒投资者注意“第四节 风险因素”中的下列风险： 1、政策风险