私募管理人入门必备：图解!新系统私募基金备案全套流程(附材料模板).docxVIP

私募管理人入门必备：图解！新系统私募基金备案全套流程 （附材料模板） 最新课程 课程主题：《发掘千万新增客户富矿，解析券业微信运营法 则》 8 门线上大课 +4 次直播答疑 +三位重磅导师 +北京、上海、深 圳任选一次线下见面会 报名方式：早鸟票开售中！详情见文末 , 导 言 距离新系统上线都快一个月了，不知道各位小伙伴有没有熟悉相关的功能？这次就再来看看如何切换系统，顺带解析一下证券类私募基金产品备案全流程。当然，本文说的是证券类私募，可能并不适用各个类型的备案，不过，你们这么聪明，完全可以举一反三。 话不多说， 操作流程附上， 学不会可别怪纵横君没告诉你啊，一定是你不够仔细。上周协会新系统上线后，很多私募朋友第新系统使用都存在疑问，今天，分享一篇新系统备案图解给大家。 1、登陆新备案系统 基金业协会官网 / 私募基金登 记备案系统 2、进入“产品备案”菜单 3、进行基金预备案，登记基 金的基本情况 4、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息※ 填写基金全称请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。 ※ 业务模式请根据产品实际情况选择。 ※ 投资范围可先行简单填写，待正式备案时，可修改为与 合同投资范围保持一致。 ※ 基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称） 。 ※ 基金类型证券投资 /股权投资 /创业投资 /其他投资 ,请根据实际情况选择。 ※ 成立日期与到期日请根据产品情况进行选择，若为永续 产品，请勾选“永续” 。※ 实缴出资额请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。 ※ 是否存在保底情形选择“否” ※ 是否存在保收益情形选择“否” 。※ 主要投资方向复制基金合同里的投资范围。 ※ 备案主要联系人请填写管理人备案的联系人。 ※ 管理人 /投顾认为需要说明的问题 若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露： ①实际规模未达到目标规模的或规模小于 1000 万的，需写： 本基金已经募集结束；② 本基金有员工跟投；③ 非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说 明项目情况。 根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件：① 上 传募集结束说明。② 上传员工劳务合同或购买社保证明。 ③ 上传首轮募集结束说明及项目说明。 5、填写结构化信息 杠杆信息※ 是否为结构化产品根据 产品实际情况填写。 ※ 点击提交生成 S 开头的产品代码，将该产品代码填入要 素表产品代码中。产品编号 =产品代码 产品正式备案募集结束，正式备案时，请点击修改 6、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信 息。 点击募集信息※ 募集方式选择 “自行募集” 或“委托募集” ； 若为管理人自行募集：募集机构名称填写管理人名称。 ※ 募集结算资金专用账户账户名称账号、开户银行名称请 填写募集账户信息， 参照基金合同。 合同中有募集账户信息。 ※ 监督机构名称如您选择使用由国信证券名义开立的募集 账户，请选择国信证券。 7、募集信息，根据实际情况填写仅供参考，请根据产品 实际情况选择。 8、合同信息 9、托管及外包服务机构信息如您选择国信 托管作为基金的托管 /外包机构，请按照以下方式填写： ※ 是否有外包机构选择“是” ※ 是否已在协会登记选择“是” ※ 基金服务外包机构名称国信证券股份有限公司 ※ 备案编号 A00003 ※ 服务类型勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。 10、投资经理或投资决策人信息添加该产品的投资经理或 投资决策人信息 11、投资者信息 12、相关附件上传※ 备案报告上传管 理人盖章的机构承诺函扫描件，可参考机构承诺函模板。 ※ 私募基金合同上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。 ※ 投资者风险问卷调查可参考模板。 ※ 募集结算资金专用账户监督协议契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。 ※ 计划说明书 /招募说明书 /推介材料（盖章）可上传计划说明书，或招募说明书（可参考模板） ，或推介材料（基金宣传材料）。 ※ 私募基金合同（ word 版）上传已在国信通过法审的合同 word 版。 ※ 投资者明细需加盖管理人公章，可参考国信提供的投资者明细汇总表。 ※ 风险揭示书可扫描基金合同附件一，需有投资者签字、管理人盖章，注意要有签署日期。 ※ 实缴出资证明上传国信邮件发送的《初始委托到账说明 函》（份额确认后，资金从募集账户转入托管户后出具） 。 ※ 外包服务协议请上传与国信签署的外包服务总协议。 13、点击提交进行备案审核信息核对确认后，点击提交， 进行产品备案。 协会审核产品备案时间一般为 1-3 个工作日， 请耐心等待协会审核。 [附录]