《证券经纪人管理暂行规定》解读(中国证券业协会)94分.docxVIP

一、单项选择题 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 40 30 50 60 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 中国证券业协会 中国证监会 证券公司 证券公司法人所在地证监局 二、多项选择题 3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（ ）从 事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） 委托居间人 委托保险经纪人 委托证券经纪人 公司员工 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试 证券经纪人不属于证券从业人员 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件 证券经纪人为证券从业人员 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项） 证券经纪人数量 客户服务的合理区域 证券营业部的客户管