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日本制造业自主发展过程中的技术创新研究：经济史的启示 制造业领域创新与发展的关联关系研 究：来自理论与实践的若干启示 (一)以引进为起点构建创新的经济学意义。 1.技术创新过程是一个动态的学习过程和 融合过程。通常创新经济学家都将技术创新 过程视为，始于对技术商业潜力的认识，而 终于将其完全转化为商业化产品的整个行 为工程。例如，经过对创新理论的深入研究， 索罗(S . C. Solow)在〈〈在资本化过程中的 创新：对熊彼特理论的评论》中，就把技术 创新分为新思想的来源和以后阶段的实现 发展两步过程。而作为第一步过程的新思想 来源，既可以来自产业内部的技术创意，也 可以来自外部的学习与引进。引进新技术、 新工艺乃至新的生产方法的必要性和可能 性是由下述原因决定的， 即各国经济在发展 过程中的不平衡性，及其一国经济在不同发 展层面和运行时点上面临问题的多样性。 制 造业作为国民经济的基础产业， 其庞大的生 产体系和不同门类的众多工艺技术，是不可 能由一个国家的工业部门完全占优的。 尤其 是经济后起国家，要在尽可能短的时间内提 高产业的技术水平，提高劳动生产率，恰当 的技术引进是一种必要的选择。 与欧美国家 技术经济发展上的巨大差距以及生存竞争 的严峻环境，使日本历史性地选择了把引进 作为创新的起点，以降低追赶成本和加快自 身的发展脚步。尽管经济发展的后进性及其 与他国的技术经济差距， 使日本在工业化起 步及第二次世界大战后恢复时期的经济活 动处于低水平，但是日本却成功地利用了这 一点，孜孜以求地学习一切能够学习的先进 科技知识，把握一切可以利用的引进机会， 在广泛汲取民族发展营养的同时促进自身 的成长。例如工业化早期，它尽可能聘用各 种掌握一定科学技术知识的在日外籍人员， 利用一切能够得到的科技书籍从事发明与 创新。在第二次世界大战后的赶超期间，为 规避风险，节省费用和节约时间，又积极推 行引进国外先进技术为基础的吸收型科技 发展战略。将发展之初的劣势成功地转化为 后发优势。可见，利用科技发展的国际传递 特点，尽可能以全人类创造的科技知识武装 自己，实行开放式发展，乃是一个经济体迅 速崛起的关键。 2 .合理整合资源，实现技术创新上的帕累 托最优。由于技术引进过程并不只是一个简 单的资源转移过程，广义上说，它是包括了 对有用技术的筛选，对使用这些技术从事创 新能力的准备等一系列环节的资源整合过 程。对于具体的各制造业部门来说，既包括 它所拥有的各种资源，也包括使用这些资源 的方式。因此，即使是技术禀赋再充裕的部 门，也有从外部获取技术投入提高自身技术 使用能力的必要。基于技术创新活动的不确 定性及其创新所要求的经济技术条件实施 技术引进，是许多国家的制造业部门在权衡 成本——收益后所做的一种必然选择。 日本 制造业的技术引进始终是与自身技术能力 运用并行而动的。原有的技术基础和对新技 术的驾驭能力，使日本在第二次世界大战后 采取了多样化的技术引进运行模式。 在自身 的消化与吸收能力允许的前提下，根据各制 造业部门的实际需要，多通道实行引进。例 如，第二次世界大战后初期它对工业技术的 引进，既包括了日本第二次世界大战前就已 建立起来的钢铁、造船、电机等产业技术， 也包括欧美第二次世界大战前已发展的汽 车、家电行业的技术；有当时欧美应用成功 的电子工业、高分子合成材料、原子能工业 的最新技术；更有虽已完成实验但尚未在生 产中应用，或还未实现商业化的技术；以至 引进正在实验中的技术。 正是技术引进上的 这种广揽博收、博采众长，才使日本在尽可 能短的时间内，以最低的成本奠定完整的新 技术基础成为可能。 在1950?1975年25年 里，它通过引进吸收了全球半个世纪开发的 先进技术，而支付的外汇总额不到 60亿美 元。据日本自己测算，这种做法使其节约了 2/3的时间和9/10的研究开发费用。结果 使它在60年代与西方国家的科技差距缩短 到IO-15年，70年代大部分制造业部门的技 术水平已接近欧美发达国家，到 80年代其 工业技术水平在国际市场已处领先地位。 3 .选择和确立创新的国际起点。更具意义 的是，这种广泛有效的技术引进及早日实现 赶超欧美的目标，使日本能够在深刻了解世 界先进技术的基础上，把本身的自主创新活 动建立在高水平的国际起点上。 由于产业技 术创新活动的前提，是对那些具有较大产业 化潜力的先进科技成果， 客观地进行筛选甄 别，它要求产业部门与企业要对所选成果及 其发展潜力有充分的了解，并对成果实现商 品化的生产前景有基本的价值判断， 乃至需 要对技术选择的机会成本认真加以核算。 所 以它在客观上也是技术引进要进行的工作。 从这个意义上说，技术筛选的复杂过程，同 时也是产业企业对先进技术的充分认识和 比较研究过程。例如