证券交易重点集锦.docVIP

第一章 证券交易概述 知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提; 另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 1986年建立新中国证券交易市场。 1988年我国开放了国库券转让市场。 1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。 1992年B股在上交所上市。 1999年7月1日，《证券法》开始实施。 2004年5月批准深交开设中小企业板块 2005年4月启动股权分置试点改革。 2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 2009年10月30 日，创业板在深交开市 2010年3月31日上交和深交接受融资融券的申报 2010年4月16日我国股指期货开始上市交易。 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资 金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公