投资者关系管理新规制度董事会审议.docxVIP

XX股份 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强XX股份(以下简称“企业”）和投资者和潜在投资者(以下合称“投资者”)之间信息沟通，切实建立企业和投资者（尤其是社会公众投资者）良好沟通平台，完善企业治理结构，切实保护投资者（尤其是社会公众投资者）正当权益，形成企业和投资者之间长久、稳定、友好良性互动关系，提升企业诚信度、关键竞争能力和连续发展能力，实现企业价值最大化和股东利益最大化，依据《中国企业法》（以下简称“《企业法》”）、《中国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市企业规范运作指导》（以下简称“《创业板上市企业规范运作指导》”）、中国证券监督管理委员会《上市企业和投资者关系工作指导》、《中小企业板投资者权益保护指导》、《XX股份章程》 ( 以下简称“《企业章程》”)及其它相关要求，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指企业经过充足信息披露和交流，并利用金融和市场营销等手段加强和投资者及潜在投资者之间沟通，促进投资者对企业了解和认同，提升企业治理水平，以实现企业整体利益最大化和保护投资者正当权益战略管理行为。 第三条 企业开展投资者关系管理工作应表现公平、公正、公开标准，平等对待全体投资者，保障全部投资者享受知情权及其它正当权益。 第四条 投资者关系管理目标是： （一）形成企业和投资者双向沟通渠道和有效机制，促进企业和投资者之间良性关系，促进投资者对企业深入了解和熟悉，并取得认同和支持； （二）建立稳定和优质投资者基础，取得长久市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者投资服务理念； （四）促进企业整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一投资理念； （五）经过充足信息披露，增加企业信息披露透明度，不停完善企业治理。 第五条 投资者关系管理基础标准是： （一）充足披露信息标准。除强制信息披露以外，企业可主动披露投资者关心其它相关信息； （二）合规披露信息标准。企业应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对上市企业信息披露要求，确保信息披露真实、正确、完整、立即。在开展投资者关系工作时应注意还未公布信息及其它内部信息保密，一旦出现泄密情形，企业应该按相关要求立即给予披露； （三）投资者机会均等标准。企业应公平对待企业全部股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露； （四）老实守信标准。企业投资者关系工作应客观、真实和正确，避免过分宣传和误导； （五）高效低耗标准。选择投资者关系工作方法时，企业应充足考虑提升沟通效率，降低沟通成本； （六）互动沟通标准。企业应主动听取投资者意见、提议，实现企业和投资者之间双向沟通，形成良性互动。 第六条 企业开展投资者关系活动时应注意还未公布信息及内部信息保密，避免和预防由此引发泄密及造成相关内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，企业董事、监事、高级管理人员和职员应避免在投资者关系活动中代表企业讲话。 第二章 投资者关系管理内容和方法 第七条 投资者关系管理工作对象： （一）投资者（包含在册和潜在投资者）； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传输媒介； （四）投资者关系顾问； （五）证券监管机构等相关政府部门； （六）其它相关个人和机构。 第八条 在遵照公开信息披露标准前提下，立即向投资者披露影响其决议相关信息，投资者关系管理中企业和投资者沟通关键内容包含： （一）企业发展战略，包含企业发展方向、发展计划、竞争战略、市场战略和经营方针等； （二）法定信息披露及其说明，包含定时汇报和临时公告和年度汇报说明会等； （三）企业依法能够披露经营管理信息，包含生产经营情况、财务情况、新产品或新技术研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及改变等； （四）企业依法能够披露重大事项，包含企业重大投资及其改变、资产重组、收购吞并、对外合作、对外担保、重大协议、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动和大股东改变等信息； （五）企业经营管理理念和企业文化建设； （六）企业其它相关信息。 第九条 企业和投资者沟通方法关键包含但不限于： （一）包含定时汇报和临时公告； （二）年度汇报说明会； （三）股东大会； （四）企业网站； （五）分析师会议和说明会； （六）一对一沟通； （七）邮寄资料； （八）电话咨询；