银行反洗钱的监管制度.pptVIP

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反洗钱、核心原则 与金融风险管理 BANK 答辩人:XX指导老师:XXX 口 提纲 p 金融高管如何认识 反洗钱合规管理 金融反洗钱监管演变 反洗钱历史发展与 金融机构反洗钱合 国家选择 规管理 反洗钱监管展望 洗钱与反洗钱 洗钱:将犯罪的违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使 其在形式上合法化的行为 洗钱的基本特征 手段 反洗钱工作的提出 反洗钱工作的提出:为什么要反洗钱 国家 社会 个人 国际反洗钱动态 “9.11后的恐怖融资工作 冫大規模杀性武器融资 )少后危机时代的反洗钱工作 税收 反腐败 保护主义 国际金融反洗钱演变 反洗钱监管作为风控 F组织建议与演化 手段提出 Text …Text 巴塞尔委员会声明 核心监管原则与FATF 标准的融合 国际业务中的反洗钱相关因素 宏观层面:监管 微观层面:业务 标准融合后的益管无处不在的通行标 規则演化 准与国别差 ≯国际评估对监管层 反洗钱监管合作 监管方向性选择对 务的影响 反洗钱对金融机构的意义 合规压力 内部风险 外部风险 价值创造 金融反洗钱基本原理 99 8 定位 资金 目标 預防为主,配合打击 交易报告一 可疑交易——身份识别 监测分和 身份资斜和交易记录保存 反洗钱內控 反洗钱法律规定 金融机构报告涉嫌恐怖融 反洗钱法 资可疑交易报告管理办 金融机构反洗钱规定 金融机枸客户身份识别 和客户身份资料及交易 记录保存管理办法 金融机构大额交易和可 疑交易报告管理办法 FATF”40+9”项建议

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