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第九章　证券市场监管 　　学习目标： 章节内容 学习要求 知识点 第一节　证券监管理念 掌握 证券监管的必要性 证券市场监管的理论基础 第二节　证券监管体制 掌握 证券市场监管体制 第三节　证券监管实践 掌握 对证券的发行、上市、交易、结算等环节监管，以及对各投资和筹资环节监管 第四节　我国证券监管的法律法规 了解 我国证券市场的法律、法规及相关部门规章 　　 第一节　证券监管理念 　　1.证券市场监管的概念　　所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。　　2.证券监管的理论基础 　　证券市场监管的理论基础是证券市场各功能的发挥依赖于一个完善而有效的市场环境。但现实中的市场却存在着大量的市场失灵问题，这给证券市场监管提供了理论基础。　　另外，证券市场是资源配置的重要场所，同时也是信息的集散地。证券市场的“公开、公平、公正”原则，必须通过一整套信息提供、信息传递、信息评价、信息监管的信息披露制度来实现。　　证券市场能否有效运行则是以信息披露制度的成熟程度为基础的，是要以强制性的信息披露制度为前提条件，只有这样才能保护投资者的利益，提高证券市场效率。 　　3.证券监管的必要性　　（1）实现证券市场各项功能的需要 　　一个有序的证券市场不仅