董事会股东大会监事会召开业务流程.docx

1、股东大会会议召开流程 董事会召集股东大会 董事会决议公告股东大会召开通 知、投票委托征集函公告 （如有） 年度会议提前 20 天通知 临时会议提前 15 天通知 会议准备 通知见证律师、保荐机构（如有） 申请股东名册 股权登记，并提醒参会时间及注意事项 会前 2 个工作日 确认董事、监事、高管，聘请的 律师等参加会议 根据登记情况，统计参会人数， 并印刷会议资料 会议召开（现场 +网络） 根据规则要求 股东大会决议公告（登报上网） 、法律意见书（上网，如有否决议 案需登报） 决议文件下发执行、公告文件上 传公司网站 会议资料存档  独立董事、监事会或者合并持有 10%以上股东提议召开临时股东大会 单独或合并持有 3%以上股东临时提案（召 开 10 天前），召集人发出临时股东大会补充通知；变更、取消股东大会；取消提案 股东大会提示性公告（如有） 股权登记日向中国结算申请股东名册 （会议召开前不少于 7 个工作日） 次日下载股东名册（网络投票方式召开，将股东名册传信息平台） 不停牌，特殊情况事先申请停牌 接待、签到 主持人介绍会议情况、内容 独立董事述职（如有） 股东审议（讨论）议案 股东表决 （现场 +网络投票），累 积投票分开进行 统计表决结果（现场 +网络） 律师现场见证，并出具意见 董监事、会议记录人在股东大会 决议及记录上签字 2、董（监）事会会议召开流程 代表 1/10 以上表决权股东、 1/3 以上董事或监 董事长（监事会主席）召集 事会，可以提议召开董事会临时会议；监事提 议召开监事会临时会议 准备会议审议议案（初稿）  其他会议材料 根据业务备忘录编制 定期报告 董（监）事会会议通知 董事会会议需提前 10 天通知； 根据章程或议事规则规定时间通知 监事会会议通知时间由公司章 准备全套会议资料 程或议事规则规定 董（监）事会召开固定会议 董（监）事会召开临时会议 沟通 现场，授权委托（如需） 接待、签到 介绍议案内容 董（监）事会会议会中工作 审议并表决 独立董事意见（如需） 董（监）事会决议、 记录（董（监） 保荐机构核查意见（如需） 事签字确认） 根据规则要求 律师意见（如需） 董（监）事会会议决议公告、 审议 会计师意见（如需） 事项达到披露标准需单独披露 董事、高管对定期报告意见 监事会对定期报告意见 决议文件下发执行、 公告文件上传 公司网站 股东大会会议通知 会议资料存档 3、董事会审计委员会会议召开流程 定期会议 (现场、年报 )  审计委员会的筹备、召开 定期会议 临时会议 (季报、半年报 ) (通讯、其他 ) 现场听取审计计划 现场听取公司经营 汇报 参观考察公司 审计进场前出具意见 沟通、督促审计进度 审计初审意见 与会计师见面会 审计后出具意见  编制全套会议资料 发出通知 (规则要求时间 ) 根据参会人数印刷 会议资料 独董安排 做 会议室安排 好 会 前 授权委托 (如有 ) 工 作 签字资料定稿 接待、签到 做 好 召开并记录 会 中 审议并表决 工 作 委员签署文件、盖章 做 好 会 会议资料存档 后 工 作  编写全套会议资料 发出通知 (规则要求时间 电话或现场沟通 会议召开日表决意 见签署、传真 整套会议资料整理 盖章 存档 提交董事会编制定期报告或备案 4、董事会薪酬与考核委员会会议召开流程 薪酬与考核委员会 的筹备、召开 定期会议 (现场年报 ) 高管述职报告沟通 编制全套会议资料 发出通知 (规则要求时间 ) 根据参会人数印刷 会议资料 独董安排 做 会议室安排 好 会 前 授权委托 (如) 工 作 签字资料定稿 接待、签到 做 好 召开并记录 会 中 审议并表决 工 作 委员签署文件、盖章 做 好 会 后 会议资料存档 工 作  临时会议 (通讯 ) 编写全套会议资料 发出通知 (规则要求时间 ) 电话或现场沟通 会议召开日表决意 见签署、传真 整套会议资料整理 盖章 存档 提交董事会审议或备 案 5、董事会提名委员会、战略委员会会议召开流程 提名、战略委员会的筹备、召开 定期会议 (现场、年度 )  临时会议 (通讯 ) 编制全套会议资料 发出通知 (规则要求时间 根据参会人数印刷 会议资料 做 好 会 前 工 作 做 好 会 中 工 作 做 好 会 后 工 作  ) 独董安排 会议室安排 授权委托 (如有 ) 签字资料定稿 接待、签到 召开并记录 审议并表决 委员签署文件、盖章 会议资料存档  编写全套会议资料 发出通知 (规则要求时间 ) 电话或现场沟通 会议召开日表决意 见签署、传真 整套会议资料整理 盖章 存档 提交董事会审议批准 或备案 6、信息披露管理工作流程 获悉需对外披露的信息 查阅信息披露公告文件与报备资料的披露要