汤红《会计操作风险内部控制与反洗钱(精细版)》.docxVIP

会计操作风险内部控制与反洗钱 课程背景： 近年来，银行基层营业网点案件多发，外部骗贷和内部违规案件增加，民间融资、非法集资 相互勾连的案件突出，暴露出部分银行营业机构存在内部控制不严，管理不到位的问题。会 计操作风险是银行分布最为广泛的风险，也是损失最大的风险，数量庞大的基层网点是各家 银行的基石，也是风险防范的前沿阵地，因此，如何正确认识和防范操作风险是银行的重头 戏，本课程从银行的实际出发，重点讲授会计结算业务的操作规程、风险表现、风险防范措 施以及可疑交易的甄别方法，旨在提高基层员工的风险防范能力，并构建起案件的三道防线: 思想防线、制度防线、监督防线，使之明口 勿以善小而不为，勿以恶小而为之”，违规、 违纪、违法行为往往都是从操作上的一些小违规，小问题开始的，要充分认识到就是这些小 问题，小违规给不法份子留下了可乘之机，从而导致了案件的发生，给自己和单位造成了不 可挽回的损失，为此要警钟长鸣，防范于未然。 课程收益： 全面树立员工的合规意识，有效防范会计操作风险与合规风险。 了解操作风险的成因及防范对策，提高有效识别风险、防范风险以及科学管理风险的能力。 掌握会计结算业务的操作规程、风险表现与防控措施。 掌握客户身份识别的技巧、大额和可疑交易的甄别方法，有效防范洗钱风险 通过大量的案例分析，总结经验教训，避免同类案件的再次发生。 提高员工的工作责任心，增强防范风险的能力。