【财务管理内部审计 】实验室认可内审检查表.docVIP

PAGE 1 {财务管理内部审计}实验室认可内审检 查表 检查结果 涉及部门/ 人 要素 条款 具体的检查方法(审核表) 按导则要求提出的问题（判断表） 备注 观察 不符 不适 N/A 符合 Y Y＇ N 合 用 4.1.3 不论实验室的工作是在固定设施内进行,还是 在离开其固定设施的场所,或者相关的临时或 移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室 的管理体系要求进行？ 通过与实验室管理层与实验 室人员交谈；是否制定相应 的程序文件,实施情况如何。 4.1.4 若实验室的母体不是从事检测和 或校准活动的 / 查实验室是否独立法人；若 不是独立法人,查看其是否 组织,是否规定了该组织中涉及或影响实验室 检测和/或校准活动的关键人员的职责,以识别 有关键人员的职责。 潜在的利益冲突？ 检查结果 涉及部门/ 人 要素 条款 具体的检查方法(审核表) 按导则要求提出的问题（判断表） 备注 观察 不符 不适 N/A 符合 Y Y＇ N 合 用 4.1.5 实验室是否： a)有管理和技术人员,不考虑他们的其他职责, 有履行其职责所需的权力和资源,包括实施、 保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体 1、提问管理人员和技术人员 是否清楚本职岗位的职责, 系或偏离检测/校准工作程序情况,并能采取措 施预防或尽可能减少这类偏离？ 是否履行职责。 b)有措施确保其管理层和员工免受任何可能对 他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的 不正当的商业、财务和其他方面的压力和其他 方面的压力和影响？ 2、 检查手册或程序文件中有 无保证刚正性措施,有无实 施；提问有关人员在遇到干 预时如何处置。 审核日期：审核员： 检查结果 涉及部门/ 人 要素 条款 具体的检查方法(审核表) 按导则要求提出的问题（判断表） 备注 观察 不符 合 不适 N/A 符合 Y Y＇ N 用 检查结果 涉及部门/ 人 要素 条款 具体的检查方法(审核表) 按导则要求提出的问题（判断表） 备注 观察 不符 不适 N/A 符合 Y Y＇ N 合 用 4.1.5 3、手册与程序文件是否明确 c)有政策和程序保护客户的机密信息包括电子 储存、传输结果和所有权得到保护？ d)有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会 降低其在能力、刚正性、判断或运作诚实性方 面的可信度的活动？ e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组 织中的地位,及质量管理、技术运作和支持服 务之间的关系？ f)规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、 操作和核查人员的职责、权力和相互关系？ 规定；检查是否建立保密意 识,提问有关人员。 4、查看手册与程序文件中是 否有明确规定；是否有刚正 性声明。（第二法人的机构 查外部组织机构图。母体组 织中其他部门是否对实验室 有潜在利益冲突,有无界定 清楚）。 5、查看手册中有无组织机构 图,各关系是否明确；提问 相关人员是否清楚其职责并 g)由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的 和结果评价的人员对检测和校准人员（包括在 培员工）进行充分的监督？ 履行。 h)有技术管理者,全面负责技术运作和提供确 6、提问监督员是否熟悉各项 保运作质量所需的资源？ i)指定一名人员作为质量主管（或别的称谓,其 检测和 或校准方法 。 / 可能还有何其它职务和责任）,明确其责任和权 力,以确保在任何时候都能保证与质量有关的 管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道 7、查看手册中对技术负责人 和质量经理有无明确规定其 职责。 审核日期：审核员： 检查结果 涉及部门/ 人 要素 条款 具体的检查方法(审核表) 按导则要求提出的问题（判断表） 备注 观察 不符 不适 N/A 符合 Y Y＇ N 合 用 4.1.5 8、检查手册中是否包括质量 与对决定实验室政策和资源的最高管理者有直 接的渠道？ 方针声明（关于服务质量、 服务标准的承诺以及质量体 j)指定关键管理人员（最高管理者、技术管理层、 系目标）是否适用。 授权签字人和质量经理等）的代理人？ k)确保实验室人员理解他们活动的相互关系和 9、提问有关人员是否清楚、 理解并执行质量方针。 重要性,了解管理体系质量目标？ 查看手册中是否制定相应的 交流机制,查阅相关的规定 4.1.6 最高管理者是否能确保在实验室内部建立适宜 的交流机制,并就与管理体系有效性的事宜进 行交流？ 和相关的交流活动记录。 检查结果 涉及部门/ 人 要素 条款 具体的检查方法(审核表) 按导则要求提出的问题（判断表） 备注 观察 不符 不适 N/A 符合 Y Y＇ N 合 用 4.2.1 1、检查各层文件是否完善, 检查文件分发清单。 实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围 相适应的管理体系？ 政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程 2、检查检测现场是否有必要