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上海证券交易所技术文档 网络投票优化 市场参与者技术实施指引 V1.0 上海证券交易所 2015年1月 版本历史 版本号 调整内容 V0.1完成初稿 V1.0完成正式发布稿 文档摘要 本文档是上海证券交易所（以下简称 本所”）网络投票的技术实施指引。 特别申明： 本指引为技术实施指引，所涉相关业务规定以本所业务规则为准。 本指引根据本所相关规则、业务方案制定， 后续若业务规则或方案发生调整, 本指引亦会进行相应调整 。 本所保留对本指引的解释与修改权。 联系方式 如有问题，可与上交所技术规划与服务部联系。 联系电话： 4009003600 传真：021 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 业务描述 4 \o Current Document 业务背景 5 \o Current Document 业务要点 5 \o Current Document 综合业务平台技术实现 5 \o Current Document 投票代码 6 \o Current Document 申报时间 6 \o Current Document 实时检查内容 6 \o Current Document 市场接口变化 6 \o Current Document 投资者终端设计要求及参考 7 \o Current Document 其他相关技术文档 23 1业务描述 1.1业务背景 本所技术系统依据证监会《上市公司股东大会规则》和《上海证券交易所上市公司股 东大会网络投票实施细则》，对市场提供网络投票服务。此前，网络投票功能通过竞价撮合 平台的订单买卖申报接口来实现。该方案复用价格、数量字段来代表投票议案、意向，对 投资者使用投票服务并不直观。优化的网络投票功能在综合业务平台实现，新方案为投票 申报设计了 STEP电子协议接口，并向市场发布股东大会结构化投票议案数据。 1.2业务要点 一般情况下，上市公司在股东大会召开日 15日或20日 前发布 股东大会召开通知公 告”。在股东大会召开日，股权登记日登记在册的股东有权参加现场股东大会投票，也可以 通过上市公司选择的网络投票平台进行投票。投票完毕后，上市公司按照汇总现场和网络 投票后统计的股东大会表决结果，编制提交〈〈股东大会决议公告》 。 2综合业务平台技术实现 综合业务平台对网络投票业务主要提供了：搜集投票申报 （不得撤单），以及向市场盘 前发送股东大会结构化投票议案数据、盘后发送含投票申报的过户数据（参见市场接口变 化章节）等功能。 2.1投票代码 以6位产品代码+业务类型（参见市场接口）作为投票唯一标志，不再需要占用额外 的代码资源。产品代码为向市场发布的股东大会结构化投票议案中的产品代码。 2.2申报时间 网络投票业务的申报日期应在该产品代码在结构化投票议案中对应的股东大会开始 日和股东大会结束日区间内，时间为： 9 : 15-9 : 25, 9: 30-11 : 30, 13 : 00-15 : 00。 2.3实时检查内容 该业务为非交易内容，实时阶段只对投票申报进行基础数据类型检查，及指定交易 检查。不符合业务要求的投票在盘后统计阶段进一步剔除。 3市场接口变化 IS105上海证券交易所综合业务平台市场参与者 接口规格说明书 1.37版上海证券交易所综合业务平台市场参与者 接口规格说明书（网络投票，预发布稿） 上海证券交易所综合业务平台市场参与者 接口规格说明书（网络投票，预发布稿） 上海证券交易所综合业务平台市场参与者 接口规格说明书（网络投票，预发布稿）4投资者终端设计要求及参考 4.1基本要求 本指引所提供终端设计仅供参考，具体规则应以证监会《上市公司股东大会规则》 和《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》为准。 柜台系统解析本所提供的结构化议案文件时，应向终端软件提供足够信息，使终端 软件能够做到： 1、 展示参加本次股东大会投票的所有证券品种及简称，使得投资者能按品种分别投票； 2、 区别显示不同类型股东可参与投票的议案。 如某只优先股股东只看到需要该优先股股 东审议的议案； 3、 股东大会列表中区别显示已投票和尚未投票的记录； 4、 以选票方式（即投票时的展示方式）一次性完整展示网络投票查询结果； 5、 主动提示投资者尚未参加投票的股东大会记录。 6、 投票界面展示要素应包括：股东大会名称（届次） 、参会股东类型（优先股 /A股/B股 /恢复表决权的优先股股东） 或证券代码加证券简称、 股权登记日（A股、B股、优先股）、 最后