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PAGE1 / NUMPAGES1 《投资银行学》 第十四章 投资银行自身风险管理课后练习 一、 单项选择题 共 5 题 1、 由于操作规程不当或操作失误对公司造成的风险是指（ 　　）。 A . 流动性风险 B . 信息系统风险 C . 操作风险 D . 合规风险 参考答案：C 2、 投资银行如果面临资金不足、资金周转出现问题而产生的风险是（ 　　）。 A . 市场风险 B . 流动性风险 C . 承销风险 D . 信息系统风险 参考答案：B 3、 投资银行因为对企业上市方案、经营前景判断失误，推荐企业发行证券失败而遭受的财务损失和信誉损失，称为（ 　　）。 A . 市场风险 B . 承销风险 C . 操作风险 D . 合规风险 参考答案：B 4、 投资银行由于公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险，称为（ 　　）。 A . 市场风险 B . 流动性风险 C . 操作风险 D . 合规风险 参考答案：D 5、 投资银行由于信息系统出现故障或遭受病毒、黑客攻击导致的法律诉讼或财产损失风险，称为（ 　　）。 A . 市场风险 B . 流动性风险 C . 信息系统风险 D . 操作风险 参考答案：C 二、 多项选择题 共 3 题 1、 投资银行面临的主要风险有（　　 ）。 A . 市场风险 B . 流动性风险 C . 信息系统风险 D . 合规风险 参考答案：ABCD 2、 对我国证券公司风险管理组织架构进行了规范和说明的相关法律文件有（　　 ）。 A . 《公司法》 B . 《证券法》 C . 《证券公司监督管理条例》 D . 《证券公司管理办法》 参考答案：ABCD 3、 投资银行资金管理的原则是什么（　　 ）。 A . 安全性 B . 流动性 C . 效益性 D . 严控性 参考答案：ABC 三、 名词解释题 共 1 题 1、 风险管理业务 参考答案：投资银行风险管理业务是指投资银行为生产企业、金融机构或者投资者等客户提供的关于风险管理的技术咨询服务，从而获取收益的商业活动。