证券投资复习题全集.docx

一、单选 能够上市交易的股票，应该是（ B ）。 A非公开发行的股票 B已公开发行的股票 C没有具体规定D没有限制条件 在债券市场上市交易的条件中，比较重要的是（ D ）。 A债券面值 B 债券发行者 C债券期限 D 债券的信用等级 在买卖债券时，以不含有自然增长的股票利息的价格报价、单一价格作为最后清算价格。 这种方式称为（A ）。 A净价交易 B全价交易 C差价交易 D 市场价交易 （ D ）不是金融衍生工具。A金融期货 B金融期权C认股权证D股票 由交易双方订立的、约定在未来某一日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的 标准化契约称为（C ）。 A金融期权合约 B 存托凭证 C金融期货合约 D 认股权证 （ B ）指在协议规定的有效期内，协议持有人拥有按规定的价格和数量购进股票的 权利。A看跌期权 B 看涨期权 C利率期权 D 外汇期权 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的 （C）凭证。A托管 B存放 C 可转让 D 收益 从内容上看，认股权证具有 （B ） 的性质。A债券B期权C交易 D 收益 9进入证券市场进行证券买卖的各类投资者是证券投资的（ A ）。 A主体 B 客体 C 中介 D 对象 10有价证券代表的是（D ） A财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权 11在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是 （B ） A优先股票 B 后配股 C 混合股 D 以上均不正确 12普通股股东通过参加（C ）体现其作为公司所有者的地位， 并参与公司的经营决策。A董 事会 B 监事会 C 股东大会 D 以上均不正确 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的 （A ）特征。 A风险性 B 收益性 C 流动性 D 参与性 投资股票的收益来源于（D ） A买卖差价B公司分红C股息 D 以上都是 股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的 （D ）特征。 A风险性 B 收益性C流动性 D 参与性 可转换债券是指可兑换成（A ） 的债券。 A股票 B 另一种债券 C 期货 D现金 一般来说，免税的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率 （B ） A高 B 低 C 一样 D 都不是 （ C ）是影响债券定价的内部因素。 A银行利率B外汇率风险C税收待遇D市场利率 （ A ） 是影响债券定价的外部因素。 A通货膨胀水平 B 市场性 C 提前赎回规定 D 拖欠的可能性 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值， 则其到期收益率（C ） 其票面利率。A大于 B 小于 C 等于 D 不确定 如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会 （D ） A不确定 B 不变 C 下降 D 提高 如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格或升水会随着到其日的接近而 （A ） A 减少 B扩大 C 不变 D 不确定 如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化其价格折扣或升水会随着到其日的接近而 以一个（B ） 的比率减少。A减少 B扩大 C 不变 D不确定 下列叙述哪个正确（C） 基金反映一种债权关系； B ?基金投资风险比股票和债券要小； 投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势； 基金管理公司负责托管资金与买卖证券。 以下哪些是契约型基金的特点（B ） 契约型基金的核心是公司章程； B ?契约型基金不设有董事会和股东大会； 契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托，负责管理、经营和处置信托财产； 契约型基金的管理公司作为委托公司自行或再聘请管理人代为管理基金的保管和操作。 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ C ）管理和运用。 基金托管人 B .基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ A ）托管。 A .基金托管人 B .基金承销公司 C.基金管理人 D .基金投资顾问 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ A ）。 A .政府及其机构、金融机构、公司和企业 B .中央政府、地方政府、公司和企业 C.政府机构、中央银行、公司和企业 D .政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 机构投资者主要有（D ）。 A .企业 B .金融机构 C .公益基金 D .以上都是 TOC \o 1-5 \h \z 证券公司的主要业务内容有（ D ）。 A .自营股票、债券和基金 B .发行、自营和基金管理 C .承销、咨询和基金管理 D .承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 31金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的（ C ）特 点。A.跨期性 B. 风险性 C. 杠杆性 D. 投机性 若期货保证金比例是 5%则期货投资者可以控制所投资金额的 （B ）倍资