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财务尽职调查资料清单 所需文件资料的时期为 2014 年 1 月 1 日-2015 年 9 月 30 日期间，以下简称 “调查期间”。 序号 文件名称 备注第一部分 尽职调查明细表 2015 年 9 月 30 日的尽职调查明细表（提供电子版） 第二部分 公司主体资格和历史沿革 公司基本情况介绍 （包括名称、设立日期、 法定代 办公室 胡 表人、注册地、办公地及、主营业务） ； 2.1.1 公司及分公司现行有效的营业执照、税务登记证、 办公室 武 组织机构代码证、银行开户许可证、社保登记证、 相关经营许可证书、公司章程、投资协议； 2.1.2 请提供由注册地工商主管部门出具的、 盖有“工商 办公室 武 档案查询专用章” 的、最新的《公司注册登记资料 查询单》（原件），前述查询单内容应至少包括公司 自设立起的历次工商变更事项； 2.1.3 公司自设立以来，董事会 / 股东大会 / 高层管理部门 办公室 武 的重大事项的决议； 2.1.4 公司 2014 年经注册会计师审计的财务报告， 2015 财务、审计 年 9 月财务报表（包括合并报表的合并过程和抵消 分录）； 2.1.5 公司股权结构图（追溯至实际控制人） 、及公司成 办公室 武 立以来历次股权变动情况说明； 2.1.6 公司股权是否存在质押、 司法冻结或其他限制权利 财务 情形，若有，请书面说明相关情况并提供质押协议、 司法裁定或其他相关证明文件； 若无，请出具书面 承诺； 2.1.7 公司员工基本情况， 主要包括：员工人数及变化情 人资 况、员工专业结构、 员工受教育程度、 员工年龄分 布；为员工缴纳保险和住房公积金情况， 主要包括： 缴纳人数、未缴纳人数，缴纳比例，未缴纳原因等； 其他 2.2.1 公司变更注册资本的政府和主管机关批文 （如有）； 办公室 武 2.2.2 公司股权变动时涉及的所有批准文件。 办公室 武 第三部分 公司的组织结构 人资、企 公司内部组织结构图及其各职能部门说明、 工作手 管、办公 册； 室（落实 公司现有分支机构的清单及其营业执照； 分 支 机 武 公司的主要内部管理制度和内部控制制度。 构） 公司调查期间以来全部董事会、股东会决议文件 武 第四部分 公司固定资产和对外投资情况 公司固定资产状况 财务 4.1.1 公司固定资产清单 （包括固定资产名称、 编号、型 财务 号、购买日期、账面原值、累计折旧、账面净值、 尚可使用年限等） ; 4.1.2 公司资产固定资产抵押清单、 抵押合同、在相关部 财务 门登记或备案文件； 4.1.3 公司租赁资产清单及租赁协议； 财务 4.1.4 公司固定资产调查期间进行过评估的， 请提供资产 财务 评估报告； 公司对外投资情况 财务 4.2.1 公司对外投资企业 （或单位）清单（列明所投资企 财务 业的公司名称、注册地址、注册资本、持股比例、 主营业务等）； 第五部分 公司土地、房产、在建工程、仓库 、 土地使用权 办公室 武 5.1.1 公司土地使用权清单、 全部出让及划拨土地使用权 办公室 武 证书； 5.1.2 上述土地使用权的抵押清单、 抵押合同、在相关部 办公室、 武 门登记或备案文件； 财务 房产 办公室 武 5.2.1 公司房屋建筑物清单、全部房屋产权证书； 办公室 武 5.2.2 上述房产权的清单、 抵押合同、在相关部门登记或 办公室、 武 备案文件； 财务 在建工程或仓库 办公室 武 5.3.1 公司在建工程清单 （包括在建工程名称、 开始建造 办公室、 武 日期、完工进度、累计投入金额、利息资本化金额、 财务 未结转固定资产原因等） ； 第六部分 公司财务（ 2014 年 1 月 1 日-2015 年 9 月 30 日） 财务 公司开设账户 ( 包括外汇帐户 ) 的银行明细清单，包  财务 括银行名称、地址及所提供贷款的全部合同文件及 上述贷款担保人的情况及担保文件； 各银行账户银 行对账单 公司执行的会计政策、财务管理制度； 公司债权、债务明细清单及情况说明 （按会计科目  财务 财务 提供）； 公司提供担保总额、明细清单和有关文件； 公司设定抵押、 质押总额、明细清单和有关登记或  财务 财务 备案文件（指银行存款、存货、应收账款、无形资 产等）； 公司有关债权债务争议的有关文件（如有） ； 公司应收款项、 其他应收款、 应付账款明细表和账  财务 财务 龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单； 公司存货明细表、大额采购价款支付凭证； 公司收到的政府补助的相关批文； 公司科目余额表、主要会计科目的明细账及说明  财务 财务 财务 （可提供电子版）； 公司发生的债务重组、 非货币性交易、 股权激励等  财务 非日常经营事项的记账凭证、交易合同等； 公司或有