内部控制制度之研发循环.docxVIP

內部控制制度 《研發循環》 文件管制等級: □管制文件 □非管制文件 文件履歷紀要頁 文件發行單位 文件管制等級 管理代表 □管制文件 □非管制文件 文 件 履 歷 紀 錄 版次 修訂內容 核准 權責 編撰 日期 0 第1版（新發行）  1.2.1.3.2.2.1. 1.2. 1.3. 2. 2.1. 為 促 使 本 公 司「 內 部 控 制 」( Internal Control ) 之 「 研 發 循 環 」 ( Research Develop ) 程 序，能 有 所 遵 循，特 訂 定 本 文 件，俾 利 各 相 關 單位遵循。 適用範圍 凡 本 公 司 有 關「 內 部 控 制 」之「 研 發 循 環 」作 業 程 序 與 控 制 重 點，悉 依 照 本文 件 之 規 範 辦 理 。 權責單位 研 發 單 位 為 本 文 件 之 權 責 單 位，權 責 單 位 主管 經 承 認 單 位 授 權，負 責 本 文 件 之 管 制，並 確 保 依據本文件之規範作業。 研發循環 循環圖 見 】 （ 資 料 1） 「研 發 循 環 圖 」 2.2.3.3.1. 2.2. 3. 3.1. 本循環之各項作業： 1） 提 案 評 估 作 業 （ CR101） ， 另 訂 之 。 2） 設 計 規 劃 作 業 （ CR102） ， 另 訂 之 。 3） 試 作 樣 品 作 業 （ CR103） ， 另 訂 之 。 4） 設計驗證與審查作業（CR104），另訂之。 5） 量試、驗收與變更作業（CR105），另訂之 。 6） 文 件 發 行 與 保 管 作 業（ CR106） ，另 訂 之 。 7） 研 發 管 制 作 業 （ CR107） ， 另 訂 之 。 附則 制修廢與頒布實施 本 文 件 屬 於 管 理 文 件，經『 經 營會 』審 議 後 ， 呈 請 董 事 長 核 准 承 認 後，交 由權 責 單 位 頒 布 公 告實施；修訂或廢止時亦同。 3.2.編號、版本、日期、頁次／頁數 3.2. 編號、版本、日期、頁次／頁數 本 文 件 之 項 類、標 題、編 號、版 本、實 施 日 期 、公 司 名 稱、文件 頁 次 ／ 頁 數 等 項，見 本 文 件 之頁首與頁尾。 3.3. 附 件 3.3.1. 相 關 資 料 （ 資 料 1 ） 「 研 發 循 環 圖 」 （資料1） 「研發循環圖」 CR101 厂---提案評—「 TOC \o 1-5 \h \z I 估 I I I I I J I I CR102 I 卜---設計規—-T I 劃 I I I I I J I CR106 I CR103 I 文件發 行與保 管 —.丄 I 試作樣 品 —.丄 I CR107 研發管 制 CR104 卜——設計驗 卜—— 設計驗 證與審CR105驗收與 證與審 CR105 驗收與 CR108 CR108 差異分 析 研 發單位 依業務 單位所 提供之 「業務 產品提 案 單」， 展開提 案評估 活動。 新 產品市 場調查 ，分析 及銷售 規劃工 作，由 業 務單位 負責， 並應在 「業務 產品提 案單」 提 報之同 時，一 併提供 研發單 位參考 ，提報 內 容不拘 ，但以 簡明扼 要為原 則。 研 發單位 負責審 查「業 務產品 提案單 」內之 產 品功能 特性及 客戶需 求，作 為設計 開發之 基 礎，並 作成「 可行性 評估表 」。 「 可行性 評估表 」，應 由研發 單位召 開審查 會 議，並 徵詢業 務、製 造、品 管等相 關單位 之 意見後 ，作成 決議。 若 審查會 議決議 通過， 則進行 設計規 劃作業 ； 否則即 重新評 估檢討 第2節 控 制 重點 應 實施新 產品設 計之市 調及可 行性評 估。 在 新產品 評估過 程中， 應召開 會議並 徵詢業 務 、製造 、品管 等相關 單位之 意見。 新 產品之 開發， 應評估 具經濟 效益。 相 關 資料 業務產 品提案 單」可行 性評估 表」等 業務產 品提案 單」 可行 性評估 表」等 設 計規劃 活動依 「研發 專案企 劃書」 及「設 計 開發流 程圖」 ，進行 新產品 規劃、 研發、 審 查、驗 證等一 系列活 動。 設 計職責 規劃， 由研發 單位負 責管制 組織內 外 之各種 業務的 設計工 作，依 「開發 日程表 甘 特圖」 分派任 務，使 之熟知 達成品 質要求 之 責任。 研 發單位 ，應依 「研發 專案企 劃書」 步驟實 施 ，以確 保設計 功能特 性，對 於零件 採購、 生 產、品 質、驗 證等， 均應能 提供明 確之產 品 設計規 範或技 術資料 ，以資 運用。 研 發設計 人員、 資源需 經過適 當指派 及遴選 合 格人員 擔任之 。 研 發單位