2015-年河南省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题.pdfVIP

2015 年河南省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试 题 本卷共分为 1 大题50 小题，作答时间为 180分钟，总分 100分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计 年度经营活动产生的现金流量净额平均应__ 。 A ．不少于公司债券半年的利息 B ．不少于公司债券 1 年的利息 C ．不少于公司债券 2 年的利息 D ．不少于公司债券发行额 2.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__股权的股东，可以 向股东会提出议案。 A ．1% B ．5% C ．10% D ．15% 3.适合入选收入型组合的证券有__ A ．高收益的普通股 B ．高收益的债券 C ．高派息风险的普通股 D ．低派息、股价涨幅较大的普通股 4.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求 得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。 A ．收入型证券组合 B ．增长型证券组合 C ．收入和增长混合型证券组合 D ．避税型证券组合 5. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规 定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承 销。 A ．20 B ．36 C ．12 D ．40 6. 反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__ 。 A ．每股净资产 B ．每股净收益 C ．股东权益收益率 D ．本利比 7. 对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有__ 。 A ．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以 累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清 B ．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司 已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清 优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票 C ．公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利 状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利 D ．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。 但对于投资者来说，股息收入的稳定性差 8. 证券交易的清算是指__ 。 A ．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行 为 B ．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C ．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总 和 D ．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 9. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不 低于人民币（）万元， A ．2000 B ．3000 C ．5000 D ．6000 10. 通常，加权股份指数是以样本股票（）为权数加以计算。 A ．价格 B ．发行量或成交量 C ．量比 D ．换手率 11. 境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。 A ．美元 B ．上市地货币 C ．港元 D ．人民币 12. 行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。 A ．全国人民代表大会 B ．国务院 C ．全国人大常委会 D ．国务院组成部门及其直属机构 13. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户 提交担保金的__倍。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．4 14. __增发新股可流通部分上市交易，当日股票__ 。 A ．T ＋1 日；不设涨跌幅限制 B ．T 日；受涨跌幅限制 C ．T ＋1 日；受涨跌幅限制 D ．T 日；不设涨跌幅限制 15. 以下不属于独立董事主要职责的是（）。 A ．在制度上制衡大股东的力量 B ．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制 C ．切实保护基金投资者的合法权益 D ．全权负责基金管理公司的监察稽核工作 16. 一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的 20%。对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__ 。 A ．30% B ．