审核表格现报告总结计划.docxVIP

CCAA QMS 审核员申请人审核表现报告 见证评价人姓名 见证评价人编号 见证评价人执业机构 见证评价人在审核组中的作用 □组长 □组员 □其他 被见证人姓名 注册证书号 见证评价人个人声明 本人已识别并确保与被见证人 无任何直接的利益冲突，且在最近的 2 年内未参与过对其的 审核员培训，理解 CCAA 见证评价人员管理规则中“见证评价人员职责与要求”，承诺只对实际见证到的申 请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。 见证评价人签名 年 月 日 受审核方名称 联系人 / 职务 联系电话 现场审核日期 审核依据标准 □ GB/T19001-ISO9001:2008 □替代标准： 审核类别 □完整体系审核 □部分体系审核 □第三方审核经历 审核类型 □第二方审核经历，应从CCAA 承认的二方审核机构获得 □认可、评审、评价经历，应从 CCAA 承认的认可、评审、评价活动中获得 被见证条款： 见证结果为不满意的条款是： （ GB/T19001-ISO9001:2000 ） □4.1 □ 4.2.1 □4.2.2 □4.2.3 □ 4.2.4 并作说明： □5.1 □ 5.2 □5.3 □5.4.1 □ 5.4.2 申请人在审核中 □5.5.1 □ 5.5.2 □5.5.3 □5.6 □ 6.1 被见证的条款及 □6.2 □ 6.3 □6.4 □7.1 □ 7.2 结果 □7.3 □ 7.4 □7.5.1 □7.5.2 □ 7.5.3 □7.5.4 □ 7.5.5 □ 7.6 □8.1 □ 8.2.1 □8.2.2 □ 8.2.3 □8.2.4 □8.3 □ 8.4 □8.5.1 □ 8.5.2 □8.5.3 CCAA-R321-1 第 1页 共 4 页 被见证的过程： （ GB/T19011-2003 见证结果为不满意的过程是： 申请人在审核中 ） □6.4 现场审核活动的准备 并作说明： 被见证过程及 □6.5 现场审核活动的实施 结果 以下能力要素依据 GB/T19011 和 CCAA-108《质量管理体系审核员注册准则 ( 第 2 版）》对审核员个人素质和技 能要求编制。 Y 表示申请人具备能力， N表示申请人不具备能力， NA表示未观察到或不适用。 能力 Y/N 选择 Y 时，可简要说明证据； 要素 评价内容 /NA 选择 N 时，应详细说明不具备能力的典型事 例或证据。 审核原则、 是否准确把握审核原则？ 程序和 技术 能否严格遵循审核程序？ 正确运用审核技术的能力是否具备？ 审核策划 能否充分理解审核计划？ 及实施 依据审核计划对自己分工的审核活动是否 进行了认真策划和准备？ 能否按照审核计划的日程安排高效、 有效地 进行审核？ 审 关注重要 对质量管理体系有效性重点问题是否敏感， 核 问题 并优先关注？ 员 是否保证了对重点过程的审核及深度？ 技 能 能否抓住过程的主要影响因素重点评价？ （ 注 审核方法 是否掌握了面谈、 倾听、观察、对文件（记 册 和技巧 录）和数据的查阅等审核方法？ 准 则 能否有效地收集审核信息？ 2.5.1 审核抽样是否具有代表性，做到总体明确， 条 注意分层，适度均衡，独立取样？ 款 审核证据 能否注意验证所收集信息的准确性？ ） 所收集的审核证据是否客观、 充分和适宜？ 审核发现 能否理解审核准则，并依据其准确评价审核 证据？ 提出的审核发现是否准确、可靠？ 审核结论 能否结合自己分工范围内的审核发现进行 汇总、分析？ 能否对质量管理体系的适宜性、 充分性和有 效性提出较为准确意见？ 对最终审核结论的意见是否合理、适宜？ CCAA-R321-1 第 2页 共 4 页 工作文件 能否认真准备审核工作文件？审核思路是 否完整、清晰？ 审核中对审核工作文件的使用是否适宜？ 对审核活动及结果的记录是否清晰准确、 可 追溯？是否能支持最终的审核结论？ 有效沟通 能否通过个人的语言技能（或通过翻译人 员）和行为与受审核方有效地沟通？ 是否具有团队意识，与审核组其他成员积极 配合，良好沟通？ 道德行为 公正表达 审 职业素养 核 原 则 （ 注 册 准 则 2.3.2 条 款 独立性 ） 基于证据 的方法  ·审核过程中是否做到了诚实、守信、 正直，表现出良好的职业道德？ ·能否以专业的方式处理审核中的信息， 保守审核方经济、技术和管理的秘密？ ·是否严谨、慎重，能在系统获取信息 并在认真、客观分析和判断的基础上做 出评价和结论？ ·审核发现能否真实和准确地反映审核 活动？ ·是否能够及时报告在审核过程中遇到 的重大障碍？ ·工作中是否表现出勤奋、努力、进取 的素养？ ·在获取证据、分析判断时是否敏锐、 具有判断力？ ·对所承担审核任务的重要