ISO9001：2008内审检查表(实用)(DOC)..docVIP

受审核部门 总经理室（总经理、管理者代表） 负 责 人 审核人员 审核日期 / 时间 审核地点 质量体系要求 ISO9001 条 检查要点 检查方法 检查记录 款 5.5.1 ◆管理者代表是否清 ◆询问管理者代 权限与职责 楚自己的职责权 表，并查看相关体 限？ 系文件。 ◆管理手册是否包 5.4.1 ◆公司相关职能和层 括管理体系的范 质量目标 次上的质量目标 目 围? 标实现情况怎样？ ◆管理手册是否包 括任何剪裁的细节 ◆内审员是否经过专 与合理性 ? 6.2.2 能力培训和意识  门培 训并 取得 上岗资格？ ◆公司质量体系内部审核 是否 形成 文件化程序？  ◆询问管理者代 表。 ◆询问管理者代 表，并查看文件。 8.2.2 ◆内审时否按照计划 内部审核 进行 ？审 核安 排是 否符合程序的要求 ◆内审活动是否有书 面记 录？ 是否 形成 书面报告 ◆内审中不符合项是 否形 成记 录？ 是否 制定 纠正 （预 防） 措施 并实 施？ 是否 进行 了跟 踪验 证？ 措施是否有效？ ◆内审报告是否提交 了管理评审？  ◆查看 2-3 个内审 员资格证书。 ◆查看内审控制程 序 ◆查看上年内审安 排计划及实施情况 如何？ ◆查看书面记录和 书面报告 ◆查看历年的内审 记录 8.4 数据分析  ◆是否对有关数据进行了 分析 ，从 而保证持 续改 进体 系的有效性？  ◆询问 ◆询问并查看 ◆公司持续改进措施 8.5.1 是否有效？ ◆询问并查看相关 持续改进 记录 受审核部门 业务部 负 责 人 1/21 审核人员 审核日期 / 时间 审核地点 质量体系要求 检查要点 检查方法 检查记录 ISO9001 条款 5.3/5.4.1 质量 ◆公司质量目标 ◆询问部门主管 方针/目标 是什么。 ◆部门有否围绕 ◆查看部门质量目标 公司质量目标进 /KPI 考核指标及达 行展开，部门目 成状况 标实施得如何。 5.5.1 职责和权 ◆ 业务部的 ◆抽取人员提问 限 职责是什么。 ◆ 业务部岗 ◆抽取人员提问并查 位（业务员）职 看规定 责是什么，权限 是什么。有无文 件规定。 7.2.3 顾客沟通 ◆ 有无建立 ◆查看资料 『客户一览 表』。 ◆抽取客户订单相关 ◆ 接到客户 单位评审状况及是 订单时，有无进 否保存记录 行评审。是否保 持评审记录？ ◆订单变更情况及客 ◆当订单评审结 户确认情况 果不能满足客户 8.5.2/3 纠正 / 要求时，是否有 预防 通知客户确认？ ◆查看部门指标达成 ◆部门品质目标 情况，未达成是否 未达到时，有否 的写改善报告。 做原因分析，纠 正，预防措施。 2/21 第 1页 共1 受审核部门 企管部 负 责 人 审核人员 审核日期 / 时间 审核地点 质量体系要求 检查要点 检查方法 检查记录 ISO9001 条款 3/21 4.2.3 ◆文件发表前是 ◆1． 是否建立 文件控制 否得到批准； 『公司品质文件一 ◆确保使用处可 览表』 获得有关版本适 ◆询问文件收发变更 用文件； 流程，更改前与后 ◆确保外来文件 如何识别控制。 得到识别。并控 ◆.外来文件如何管 制其分析 理。 4.2.4 ◆查看3-5 份文件。 记录控制 ◆人事质量记录 ◆查看部门质量记录 是否便于存取？ 清单询问负责人记 记录是否完整、 录保存期限及销毁 清晰？ 程序；随机抽取 3- 5.5.1 5 份记录查看是否有 权限与职责 受控编号。 ◆人事主管是否 ◆查阅部门岗位说明 清楚自己的职责 书并当场询问 1-2 和权限？是否参 位员工是否了解自 6.2.2 与管理评审？ 己的岗位职责。 能力、培训、 意识 ◆员工培训是否 ◆索取（年度培训计 形成程序文件？ 划）询问负责人部 有哪些规定？ 门培训内容并查看 培训记录。 ◆培训考核是否 按计划进行？效 ◆查看3-5 份培训效 果如何？ 果评价表。 ◆内审员、质检 ◆有无建立专业人员 员等特殊人员是 一览表，是否获得 否取得上岗资 资格 格？ ◆查看2-3 份特殊人 员上岗证 ◆员工培训是否 建立档案？有无 ◆查看3-5 份档案记 4/21 记录？ 录 ◆查看2-3 名上岗资 ◆员工是否持证 格证 上岗？ 第 1页 共2 受审核部门 企管部 负 责 人 审核人员 审核日期 / 时间 审核地点 质量体系要求 检查要点 检查方法 检查记录 ISO9001 条款 5/21 5.3/5.4.1 质量 ◆公司质量目标 ◆询问部门主管 方针/目标 是什么。 ◆部门有否围绕 ◆查看部门质量目标 公司质量目标进 /KPI 考核指标及达 行展开，部门目 成状况 标实施得如何。 ◆对公司的经营 ◆查看是否定期召开 状况是否定期进 经营检讨会 ,并保存 行检讨达成状况