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中国石油供应安全状态分析与风险预警 ［摘要 ］ 石油安全风险预警是中国石油安全的重要内 容，本文采用压力一状态一响应框架建立中国石油安全风险 预警指标体系，基于数据挖掘理论的主成分分析和 K-means 聚类算法建立中国石油安全风险预警模型，并采用多元回归 分析验证模型的有效性。实证研究发现，中国石油供应安全 状态近 20 年来处于较大的波动中。石油消耗强度、国际原 油价格、石油对外依存度主要影响着中国石油供应安全。研 究结果表明，建立的风险预警模型有效地反映出了中国石油 供应安全风险水平的演化及主要因素，其可用于中长期石油 供应安全风险预警。 ［关键词 ］ 石油安全； 风险； 压力―状态―响应框架； 主 成分分析； Kmeans 聚类算法；预警 ［中图分类号］F40722［文献标识码］A［文章编号］ 1673-5595(2014)02-01-07 一、引言 能源安全中最重要的是石油安全 ［1］ ，石油占全球能源消 费的336%①。1973年的石油危机使石油安全问题受到广泛 关注。 1974 年成立的 IEA ( International Energy Agency )正 式提出以稳定原油价格为核心的国家能源安全概念，并逐渐 形成能源供应安全与使用安全的能源安全系统概念框架。 2005 年，墨西哥湾的卡特里娜飓风凸显了世界石油供应安全 的脆弱性以及其对世界政治与经济的冲击，出现了大量相关 研究。 Mitchell 和 Schlesinger 分别从国家战略的角度对国家 石油安全进行了研究 [23] ；Sadorsky、 Chorn 和 Chiou 等从整 体角度和国家、行业的角度分析了石油生产、消费以及石油 产量的预测等问题 [46] ；Boyd 等通过平衡模型分析国际油价 对美国经济的影响 [7] ；Hughes 提出用于能源安全描述与分 析的框架 [8] ；Sovacool 提出测量能源安全的指标体系 [9] 。国 外学者对于石油问题的研究主要立足于国家利益，针对本国 的实际情况展开，关于中国的研究主要有， Bambawale 等专 门研究的中国能源安全问题，并提出 7项假设[10] ；Li 等研 究了中国石油市场与世界石油市场的关系 [11] 。 中国石油产业以高度国有化和政府管制为特征，主要通 过计划调控。 2000 年以后，中国开始进入工业化中期阶段， 以石油为代表的能源需求迅速增长，中国能源结构中石油的 比重高达 19%。至 2010 年，中国消费石油 428 亿吨，成为 仅次于美国的世界第二大石油消费国，石油消费占世界石油 消费的 106%，但产量仅占世界总产量的 52%，石油进口 （包 括原油和成品油）达 294亿吨①。同时，在全球经济一体化 影响下，中国石油市场越来越受国际石油市场波动的影响， 尤其是国际石油价格的波动，直接影响了中国经济的发展。 当国际石油价格高于 5435 美元 /桶时，其对石油化工产业的 影响凸显并成为抑制中国经济发展的重要因素 [12] 。 从长期 看，石油价格上涨对中国经济增长具有负面的效应 [13] 。中 国石油对外依存度 1995 年为 68% ，2000 年为 27%，2010 迅 速跃至 541%。预计至 2020 年，石油对外依存度将达 60%， 石油消费量至少达 45 亿吨。因此，中国石油供应安全问题 变得非常突出 [14] 。 中国石油安全成为能源安全和经济安全的重要因素，并 影响外交、政治和环境，促使国内开始重视并致力于石油安 全相关问题的指标体系的完善和评价方法的探讨。近十年 来，主要的研究成果有：吴文盛建立了石油资源评价指标体 系，预测了 2010 年以前中国石油安全情况 [15] ；张华林、刘 刚应用层次分析法建立了石油安全评价指标体系 [16] ；李凌 峰、张华林、于冬梅等应用传统层次分析法对中国石油安全 进行了评价，并找出了影响石油安全的主导因素 [1719] ；范 秋芳首次应用 BP 神经网络方法对中国的石油安全预警进行 了研究[20];李小亮等基于 PSR ( PressureStateRespons? 框 架建立了石油安全评价指标体系，运用熵值法和灰色关联法 的集成对中国1993 — 2006年的石油安全趋势进行了实证研 究[21] ;王宝、李泓泽首次提出用脆弱性指数来衡量中国石 油安全情况，并构建了影响中国石油脆弱性的 6个主要指标， 运用主成分分析法对 1998—2008 年中国石油脆弱性进行了 综合测算 [22] 。目前，关于石油供应风险预警区间界定与控 制的研究成果较少，典型的仅有李继尊的相关研究 [23] 。 不断增长的石油供应安全风险主要来自于不断增长的 石油需求、相对稳定的探明储量、分布较为集中的石油供应 国、石油运输方式与能力。本文在