IATF6949之过程风险和机遇与应对评估分析表例子.docVIP

XXXX有限公司 风险和机遇与应对评估分析表 类别：□经营环境□质量 □环境 ■过程 序号 风险和机遇来源（内部/外部） 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门/人 实施时间(开始－完成) 评价措施有效性 严重等级 发生频度 风险系数 风险级别 1 COP01 顾客报价、顾客要求/产品要求确定/订单及合同评审过程 人员流失，人员失误导致报价不成功 5 2 10 一般风险 1、除业务部主导外，报价过程必须采取多功能小组合作方式进行。列入乌龟图中进行管理。 业务部 2019年1月 有效 没有依据顾客要求的沟通语言进行沟通，导致报价失效 5 3 15 一般风险 1、识别出顾客需求的沟通方式。列入【顾客特殊要求CSR清单】中。2、在与顾客沟通中，严格依据顾客所需的沟通方式进行管理。 业务部 2019年1月 有效 2 COP2 产品/过程设计和开发过程 人员流失，人员失误导致项目不成功 5 3 15 一般风险 除设定项目经理外，还必须设定多功能小组组长，确保依据多功能小组的方式进行设计和开发 2、识别出开发设计过程所需的技能和工具，将设计与开发人员列为特殊岗位，确保人员能力满足要求，在设计开发过程需要策划输入 3、设定设计与开发人员的多功能矩阵，实现人员多功能要求 1、品技部 2、综合管理部 3、综合管理部 2019年1月起 有效 没有落实跟进项目，导致项目失败；没有和生产基地有效配合，导致项目失败 4 2 8 一般风险 落实实施项目过程的监视，设定《项目开发监视》表格进行项目的监视 形成《PPAP自我审查表》进行项目配合性自我审查 品技部 2019年1月 有效 在提交给顾客批准之前，没有落实进行自我确认，导致批准通过率低 3 3 9 一般风险 提交给顾客之前，必须完成【PPAP自我审查表】，经过自我评估合格后才可以进行提交给顾客。依据《设计和开发管理过程》进行。 品技部（多功能小组） 2019年1月起 有效 特殊管理不当，没有依据顾客的要求识别出所有的特殊特性 3 3 9 一般风险 策划及完成《特殊特性要求及符号管理指导书》来指导如何实施及管理特殊特性。 品技部 2019年1月起 有效 防错设施失效导致无法确保生产出来的产品100%合格 4 3 12 低风险 防错装置必须考虑失效后是否有可替代方法，依据《防错实施管理过程》进行管理。可以进行替代过程的，必须依据《紧急应变管理及临时替代过程程序》进行管理 品技部 2019年1月起 有效 3 COP3 生产和服务提供过程 人员失误、能力不足导致生产过程失效；人员不落实执行控制 5 4 20 高风险 生产线一般作业人员必须严格进行培训后才能进行上岗作业 严格执行工人自检作业，品管的首中末检验监督 生产部 综合管理部 品技部 2019年1月起 有效 没有落实监督，导致过程临时控制失效 4 3 12 一般风险 1、采取分层审核的方式，从基层管理者到最高管理者落实监督执行情况。依据《过程分层审核检查表》执行 生产部 2019年1月开始 有效 无法理解产能、共享负载、前置期、库存水平导致生产计划出错 3 2 6 一般风险 将计划人员列为特殊岗位清单 培训计划人员，让其理解产能、共享负载、前置期、库存水平 综合管理部 2019年1月已经完成 有效 设备故障导致无法进行生产 5 3 15 一般风险 落实进行全面生产维护管理，依据《基础设施管理程序进行》 实施生产过程的临时控制管理办法，依据《紧急应变管理及临时替代过程能够程序》进行。 生产部 2019年1月起 有效 物料不良导致生产出不合格的产品 4 3 16 一般风险 落实执行《外部提供过程、产品和服务的控制过程》 落实执行《产品和服务的检验及验证过程》 综合管理部 品技部 2019年1月起 有效 控制计划、作业指导书等验证不充分，导致生产失效 5 3 15 一般风险 落实进行过程设计和开发的验证，总部和基地落实完成《PPAP自我审查表》 严格执行小量试作业办法，确保对《控制计划》进行有效验证 多功能小组 品技部 2019年1月 有效 4 COP4 包装、运输、防护、仓储及交付管理过程 没有包装规范或者包装规范不合理导致不良 4 3 12 一般风险 所有产品、包括半成品、中转产品都需要包装作业指导书 包装规范也应进行相应的设计和开发，并进行评审。列入《包装与交付管理过程》进行控制。 生产部 2019年1月起 有效 物料脏污、数量不清、超期 4 3 12 一般风险 严格依据不同类别的物料分开摆放 每类物料必须设定存储条件，日常管理依据存储的条件进行管理。依据《运输、防护及仓储管理过程》进行 生产部 2019年1月开始实施 有效 5 COP5 服务与售后活动/顾客回馈 对顾客满意度调查表内容不明确，导致无法准确获取顾客的满