1-内控审计通知书-各部门档案管理情况审计.docxVIP

内控监查通知书 ――各部门档案管理情况审计 公司各直属部门、专业公司： 根据 2011年度公司内部监查审计计划，经总裁批准，现定于 2011 年 9 月 12 日至 23 日进行各部门档案管理情况审计，请提前做好准备和提供支持，特此通知。 一、审计时间： 2011年9 月12 日—— 9 月23 日 二、审计地点： 观湖十层小会议室、公司档案室、各部门档案存放地 三、监查实施人： 徐双林 四、监查项目： 检查各部门对公司档案管理制度的执行情况，检查各部门实际档案管理情况。 核实节能业务整合重组档案移交相关工作任务完成结果。 五、监查目的： 确定档案管理制度是否得到有效执行。 了解各部门档案管理实际状况，确定是否存在需公司统一解决的问题。 评估档案管理制度是否存在需改进或完善的情况。 六、审计依据： 《档案管理办法》 《电子文件归档管理实施细则》 《科技档案管理实施细则》 《会计档案管理实施细则》七、审计安排： 日期 时间 审计内容 涉及部门 审计产出 将审计通知和 《文件 9月1日 － 下发审计通知 内控部 材料归档情况调查 表》下发各部门、专 业公司 9月 12日 13： 00－ 各单位将 《文件材料归档情 各部门、专 《文件材料归档情 况调查表》书面版、 （周一） 17： 30 况调查表》报内控部 业公司 电子版提交内控部 9月 13日 全天 初步梳理各部门档案管理 内控部