12内控组织材料(领导小组、工作小组、评价与监督部门).pdfVIP

内部控制组织机构设置方案 为推进我单位内部控制制度建设，经班子会研究，决定设置 内部控制管理机构。 一、设置内部控制领导小组 内部控制领导小组是内部控制的决策机构，负责确立单位内 部控制政策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度及内控机 制，部署内部控制的重大事项和管理措施，指导和督促各部门建 立和完善内部控制制度、程序和管理措施。 内部控制领导小组成员如下： 组 长：叶盈奎 成 员：张广玉、王宏、孙大伟、郭晓峰、李建峰、谷宇 二、设置内部控制工作小组 内控领导小组下设内部控制工作小组（以下简称工作小组）， 是内部控制建设的具体实施机构，组长由张广玉担任，谷宇作为 内部控制牵头部门。其职责主要包括： 1、制定内部控制建设规划、提出总体建设方案，明确单位内 部控制建设的目标和原则。 2、制定内部控制建设具体实施计划，开展内部控制培训工作。 3、组织单位经济活动业务流程梳理，涉及单位层面和业务层 面控制制度、措施和程序。 4、制定单位内部控制管理制度和相关程序，组织协调各部门 实施内部控制。 — 1 — 风险评估工作由内控工作小组兼任。风险评估小组主要职责： 1、收集与风险评估相关的信息、资料，并进行分析研究； 2、拟定风险评估工作方案，报送内部控制领导小组批准； 3、负责具体实施单位的风险评估工作，协调各相关部门在风 险评估工作中的关系； 4、负责指导和监督各部门开展风险评估工作； 5、汇总整理风险评估结果，拟定整改方案，形成风险评估工 作报告并向内部控制领导小组报告。 组长：张广玉 组员：李建峰、谷宇 三、设置内部控制评价与监督小组 根据监督与执行分离的基本原理，内部监督与内部控制的建 立和实施保持相对独立原则，内控领导小组下设内控评价与监督 小组 （以下简称评价与监督小组），由叶盈奎担任组长，办公室作 为内部控制评价与监督部门，其职责具体如下： （1）定期或不定期检查单位内部管理制度和机制的建立与执 行情况，以及内部控制关键岗位及人员的设置情况等，及时发现 内部控制存在的问题并提出改进建议。 （2）对于内部控制评价报告中列示的问题，应当督促有关部 门采取适当的措施改进，并对各部门内部控制缺陷的整改情况进 行核查和确认。 — 2 —