《招投标内部控制要点》.docxVIP

序 关键控制 号 项目 主要风险 点 业务部门 内审部门 备注 1、 1、 3、 准备项目的年 度、季度和月 1、 了解相关工程 项目及价格信 招标无计划、 导致预算混 及时公布 拟招标项 目计划。 度招标计划； 息、了解产品 的主要供应商 乱； 4、 招标计划阶 月度招标计划 以及合作单位 1 段 2、 2、 中明确各个招 情况； 准备不充分， 组建相应 标项目名称、 2、 月度招标计划 公布阶段，及 导致招标流 的评标委 公告发布时 于形式，不能 员会，明确 间、报名起止 控制成本。 其职责。 时间、考察时 间、开标时间 时了解价格变 等。 动情况。 1、 未充分释放 1、 至少应在招标 建议在招标公告和 文件的明显位置增 1、 提前公布 公告的报名截 止日5个工作 日之前发布； 1、 审查招标公告 的渠道及时间 加：本公司欢迎贵单 位参加投标，我们保 证整个招标（议标） 招标信息，导 致暗箱操作； 招标公告发 招标信息； 是否妥当； 过程公开、公平、公 2 布阶段 2、 2、 2、 选择合适的发 正。如在此过程中遇 发布渠道及 时间公告不 在合适的 布平台，外部 2、 到我方工作人员的 引入外部监督 不公平待遇，请向我 恰当，导致报 名单位受限。 平台发布。 代理、政府平 台、公司网站 机制。 公司内审部反馈。联 系人：XXX,联系 或电话邀标 等。 电话：XXXX。 招标报名阶 1、报名单位 信息反映不 1、报名接 待人员全 部受理并 1、报名接待人 贝，般公布小 少于2人； 1、检查报名单 位登记表，米 业务部门需设计《报 名登记表》，纸质版 3 段 取电话回访方 式确认登记情 存档。电子邮件沟 充分。 予以详细 登记。 2、报名接待人 通。 员如实登记报 况； 名情况。 2、接受外部单  位独立举报。 4 招标文件编 制阶段 1、 招标文件不 符合国家规 定以及公司 制度要求； 2、 评标标准不 明确、报价基 础不钉-、后 备方案不明 确。 1、 严格依据 建筑行业 标准编制 招标文件； 2、 拟订招标 失败的备 选方案。 1、 结合公司业务 需要，拟订具 体项目的招标 文件； 2、 拟订备选方案 并在公司范围 内相关部门内 会签通过。 1、 依据公司制度 审核评标标准 是否明确，评 分标准是否清 晰和易于操 作； 2、 是否有招标失 败和废标的标 准； 3、 审核报价基础 是否明确一 致； 4、 标底的作用是 否明确。 对厂些金额重大 的工程项目，建议编 制标底。 5 资格预审及 考察阶段 1、 将合格单位 通过资格预 审环节排除 在外； 2、 考察方案不 明确，不能形 成有效的考 察结论。 1、 拟订具体 的考察标 准以及要 求； 2、 明确评标 委员会组 成，共同办 公。 1、 根据相应项目 的要求，决定 是否考察。如 果考察，拟订 具体的考察要 求，考察后要 有签字及考察 报告； 2、 资格预审时， 需相关部门共 同办公。 1、 审核考察方案 的可行性以及 考察报告的完 整性、及时性、 准确性； 2、 参与资格预审 的过程。 1、 开标要求不 明确，误拒合 格单位参与 开标； 2、 废标标准不 1、明确开 1、 及时通知投标 单位、相关评 委、确定评标 清晰，现场核 对不严格； 标的时间、 地点和参 与人员以 地点和时间 等； 6 开标评标阶 3、 及规则； 2、 段 个别评委误 导性陈述或 相关言论； 4、 开标过程无 书面记录； 5、 开标过程不 可控，出现议 而不决现象。 2、详细记 录评标过 程，形成档 案。 介绍评委及对 方投标人员以 及评标要求； 3、 记录评标过 程，必要时可 以录音。 1、 接收开标前的 相关资料，以 电话或现场访 谈形式了解通 知情况； 2、 直接参与开标 过程； 在开标过程中，要求 单独介绍内审参与 3、 人员，以示公正。 直接监督评标 过程； 在评标过程中，任何 评委或人员不得有 4、 关注开标评标 后的情况，了 解是否有低价 中标、变更签 证频繁等现象 发生； 引导性或倾向性言 论影响其他评委的 独立性。一经发现， 取消其评委资格。 5、 形成招投标过 程的纪要并存 档。