3岗位工作分析表(股份公司监审部主办岗).docxVIP

部门职能  规范化工作资料 福建华威股份有限公司 岗位工作分析表 部长 副部长 监察审计主办 监控专员 制度建设 效能监察与审计  1、 组织修订与完善股份公司监察审 1、 开展 股份公司监察审计制度 计制度，确保监察审计制度符合经营 进行修订与完善，确保监察审计 发展需求并保持前瞻性与指导性。 制度符合经营发展需求并保持前 2、 组织审核属下企业重要内控制 瞻性与指导性。 度，确保股份公司与属下企业内控监 2、审核属下企业重要内控制度进 督制度的统一性。 行审核，确保股份公司与属下企业 内控监督制度的统一性。 组织编写制度稽查工作方案，定期 1、编写稽查工作方案，具体组织 与不定期组织开展对下属企业服务质实施 量、行为规范、安全管理和经营管理 2、开展 对下属企业服务质量、行 等制度执行情况稽查，确保股份公司 为规范、安全管理和经营管理等制 与属下企业制度流程正确执行。 度执行情况稽查， 确保股份公司与 2、组织集团和属下企业正在进行的违 属下企业制度流程正确执行。 纪、违规、浪费行为，做出临时制止 3、实施集团和属下企业正在进行 决定。 的违纪、违规、浪费行为，实施临 3、总结分析稽查结果， 提出整改要求 时制止决定。 并监督整改落实情况；视情组织制度 4、 监督整改落实情况并做好记 稽查结果通报会。 录。  1、 参与 监察审计制度进行修订 无 与完善工作。 2、参与 属下企业重要内控制度进 行审核工作。 1、实施 稽查阅与被审单位有关的 无 内部控制制度和各项规章制度。 2、执行 情况进行核实、测试及初 步评价。 3、搜集相关工作底稿（纸质或电 子档）。 4、实施 直接主管有关制度稽查工 作布置的其他具体事务。 违纪处理  1、 组织 对投诉、举报事项和各项经 1、开展对投诉、举报事项和各项 1、参与 集团及属下企业违法违规 无 营管理重大违规、 违纪事件进行调查。 经营管理重大违规、 违纪事件进行 和造成损失浪费的部门和人员展 2、审核对集团及属下企业违法违规和 调查。 开调查，了解事实搜集证据。 造成损失浪费的部门和人员提出处理 2、审核修改调查报告，审核处理 2、提出调查报告并提出 处理或追 1 / 3 财务审计 任期离任审计  或追究责任的建议并报主管领导，监督处理的实施。 1、 组织 对集团及属下企业会计基础 工作、财务收支、财务预算和财务制 度执行情况进行审计。 2、组织对集团及属下企业预算内外资 金管理使用情况进行审计。 3、组织对集团及属下企业固定资产投 资和重大项目的资金使用情况进行审计。 4、组织对资产安全和完整进行审查和评估。 1、 组织 对集团领导及属下企业总经 理经理等重要岗位人员任期和离任进 行审计。  或追究责任的建议， 配合监督处理 究责任的初步建议。 的实施 1、按照工作方案， 组织审计小组， 1、认真实施集团及上级领导交办并担任组长， 组织实施财务审计、 的各项审计工作。 任期离任审计、专项审计项目。 2、关注 重点部位审计 过程，认真 2、按照工作方案要求，做好审计 审核收集的工作底稿，并进行测 范围内的经济监督、经济签证、经 试、评价。 济评价工作，切实履行内部审计独 3、对 关键问题进行现场调查、测 立监督权。 试并做出职业判断。 3、负责收集、整理和分析有关制 4、注重与被审计单位领导与经办 人员的沟通、 协调工作， 以充分了 度、规定、文件及其他有关经济活 解问题的实质。 动资料，及时了解集团审计范围内 5、审核审计工作底稿和审计报告， 的有关经济活动情况。 特别关注整改意见合理性与可行 4、根据审计实施方案，按审计规 性，并提交给直接主管。 定的程序搜集、审核财务收支及其 6、对后续整改意见落实情况进行 跟踪，必要时下发 《跟踪督办通知 有关送审资料，整理审计工作底  规范化工作资料 无 无 专项审计  1、 组织对集团及属下企业采购项目 书》。 稿，编写审计报告初稿。对存在的 进行审计。 7、直接主管交办的其他事项。 问题，提出处理或处罚的初步意 2、 组织对集团及属下企业重大基 8、组织内部学习和交流，不断提 见。 建、装修工程项目进行审计。 高审计技术和水平 5、积极开展审计调查研究，拟写 3、组织对集团及属下企业经营管理及 调查报告，为集团领导管理和决策 与国内外经济组织合资合作项目的合 同执行情况、投入资金、财产状况及 提供参考 。 效益进行审计。 6、认真实施预算审计，保证集团 4、组织对集团部门经理以上、 分（子） 资金的有效使用。 公司经理开支情况进行审计。 7、认真听取被审计单位（人）对  无 2 / 3 规范化工作资料 审计报告或审计结论的意见，及时 将审计报告或审计结论报送集团 领导和有关职能部门，并监督反馈 处