2021年案件防控知识考试题库.doc

案件防控知识考试题库 湖北省农村信用社联合社 二〇一五年十二月 序 言 银行是以货币资金为经营产品特殊企业，银行特征决定了银行业是一个高风险行业。案件风险防控工作是银行业经营管理关键组成部分，是银行业稳健经营和健康发展坚实保障。银行职员道德素质、职业操守、业务能力及法律政策水平，直接关系到银行业金融机构能否依法合规审慎经营，能否有效防控案件风险。 案件防控，关键在人。经过认真剖析银行业近几年发生各类案件，能够发觉部分从业人员职业道德缺失，对法律规章不了解，对内控制度实施不严格，对违法违规案件后果严重性缺乏足够认识，是直接或间接造成案件发生原因。所以，抓好银行业从业人员案件防控知识教育，增强从业人员案件防控意识，是银行业案件防控长久有效机制建立前提和基础。 银行业从业人员案防知识教育是一项长久系统工程。为了深入提升全省农信社职员案防知识水平和实际防控技能，湖北省农村信用社立足实际，借鉴经验，遵照公开、公平和公正标准，调整了职员案件防控知识考试组织方法，研发了机助考试系统。以职员必需熟悉掌握和应知应会案防基础知识和业务步骤风险点为关键，编印了考试题库。经过这些举措，意在推进全省农信社职员强化案防意识，大兴学习之风，提倡合规文化，全方面提升案防技能，真正达成以考促学，学以致用，用有所获目标。 湖北省农村信用社联合社 二〇一五年十二月 目 录 TOC \h \z \t 标题 1