管理层视角下科创型企业创新绩效研究--以京东方A和海康威视为例.pdfVIP

摘 要 在当今经济高速发展的背景下，企业创新产出不足，结构性矛盾日益凸显。 十九大报告中逾50 次提及“创新”，可见创新在新时代新阶段发挥着重要作用。 管理层是企业直接的决策者和执行者，能力高的管理者能够预测市场前景，激励 机制能促进企业管理者主动参与创新建设，管理层能力及其激励机制对于科技创 新型企业具有重要研究意义。因此，本文将基于管理层视角，关注创新活动直接 产出成果，用数据包络分析（DEA）评价管理层对创新绩效的影响，结合具体案 例进行对比分析，并提出相关政策建议。 本文根据新浪财经2018 年发布的我国科技创新百强名单，选取其中42 家上 市公司2015-2017 年的数据作为研究样本，由于“研发支出”需要追溯以前两年 的数据，“专利授权数”需要延伸未来两年的数据，所以实际研究取自2013-2019 年的数据。本文将管理层投入指标分为管理层能力指标和管理层激励指标，其中， 管理层激励机制分为股权激励和货币薪酬激励，将创新绩效产出指标分为创新水 平指标和创新效率指标，构建创新绩效评价体系。通过DEA 分析和超效率排名， 将排名最高的京东方A 作为标杆企业，与效率较低的海康威视进行案例对比，分 析两者创新绩效存在差异的原因，并提出改进方向和政策建议。 研究分析表明：对科创型企业创新绩效影响最敏感的两个投入指标是管理层 能力以及货币薪酬激励，而股权激励对其影响较小，多数企业应加强管理层能力、 优化货币激励机制来提升创新绩效；结合企业实际状况，本文发现海康威视创新 绩效较低的原因是管理层能力及股权激励冗余、研发投入不足、专利申请缓慢等。 针对以上问题，本文从优化资源配置、制定创新战略、树立标杆企业等方面提出 了提升创新绩效的政策建议。 I 目 录 摘 要I ABSTRACT III 第1 章 绪论1 1.1 研究背景1 1.2 研究意义2 1.2.1 理论意义2 1.2.2 现实意义2 1.3 文献综述2 1.3.1 国外文献综述2 1.3.2 国内文献综述4 1.3.3 文献综述5 1.4 研究内容与研究方法5 1.4.1 研究内容5 1.4.2 研究方法8 1.5 可能的创新点8 1.5.1 方向创新8 1.5.2 实证结合案例8 第2 章 相关概念及理论9 2.1 基本概念9 2.1.1 管理层能力9 2.1.2 管理层激励机制10 2.1.3 创新绩效11 2.2 理论基础14 2.2.1 科技创新理论14 V 2.2.2 创新驱动发展战略理论基础14 第3 章 基于数据包络法的创新绩效分析16 3.1 方法理论16 3.1.1 数据包络分析法（DEA）的理论16 3.1.2 超效率DEA 模型19 3.2 研究指标体系的构建19 3.2.1 管理层能力投入指标20 3.2.2 管理层激励机制投入指标21 3.2.3 创新绩效产出指标21 3.3 样本选取与来源22 3.3.1 样本选取22 3.3.2 数据来源与处理22 3.4 DEA 结果与分析22 3.4.1 数据指标处理与结果22 3.4.2 综合分析27 3.4.3 非DEA 有效性分析29 3.4.4 敏感性分析29 3.4.5 超效率分析34 3.5 本章小结36 第4 章 案例研究38 4.1 公司基本情况38 4.1.1 公司概况38 4.1.2 公司经营状况39 4.2 公司DEA 结果分析40 4.3 公司创新绩效分析42 4.3.1 创新水平分析42 4.3.2 创新效率分析44