科技股份有限公司监事会制度模版.docx

科技股份有限公司监事会制度 第一章 总 则 第一条 为规范监事会运行机制，明确监事会职责，科技股份有限公司（以下简称“公司”），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规、规范性文件和《科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，依据法律、行政法规、部门规章和公司 章程及本规则的规定行使职权。监事会履行职责具有独立性，不受公司的董事、高级管理人员及其他人员的干预、阻挠。 第二章 监 事 第三条 公司监事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的监事: 无民事行为能力或者限制民事行为能力； 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； 个人所负数额较大的债务到期未清偿； 被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满； 被全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”） 或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满； 尚在任职期间的公司董事、总经理和其他高级管理人员及各自配偶和直系亲属； 法律、行政法规、部门规章、中国证监会和股转公司规定的其他情形。 违反本条规定选举监事的，该选举无效。在任职期间，监事出现上述第（六）项规定的情形的，应当及时向公司主动报告并自事实发生之日起1个月内离职；存在本条其他情形的，也应当及时向公司主动报告，并主动离职。 第四条 公司监事会由3名监事会组成，职工代表监事不得少于监事人数的三分之一。 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，非职工代表监事由股东大会选举或更换。 第五条 监事任期三年，任期届满，可连选连任。监事任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届监事会任期届满时为止。 第六条 监事应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效的履职能力。 第七条 监事具有以下职权： （一）检查公司财务状况，查阅公司财务账簿及其他会计资料，审查公司财务活动情况； （二）有权了解和查阅公司的经营活动，检查公司重大投资决策以及执行股东大会决议的情况； 核对公司董事会拟提交股东大会审议的报告，公司财务预算方案、决算方案、利润分配方案以及其他相关议案； 监督公司董事、总经理和其他高级管理人员在执行公司职务时，是否有违反法律、法规、《公司章程》以及股东大会决议的行为。对违反法律法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员可以提出罢免的建议。 检查公司劳动工资计划、职工福利待遇等是否侵犯职工合法权益； 对公司董事和总经理的违法行为、损害公司重大利益的行为或重大失职行为，有权向董事会提出更换董事或解聘总经理的建议，并经监事会表决后向股东大会或董事会报告； 列席公司董事会会议； 必要时，监事可以独立聘请中介机构对其履行职责提供协助； 有权根据《公司章程》的规定和监事会的委托，行使其他监督权。 监事履行职责所需的有关费用由公司承担。 第八条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义 务和勤勉义务，不得利用职务上的便利或关联关系为自己或他人谋取不当利益，也不得以任何形式侵犯公司利益。 第九条 除非有监事会的授权，任何监事的行为均应当以监事会决议的形式做出，方为有效。 不符《公司章程》规定或者未经监事会的合法授权，任何监事不得以个人名义代表公司或者监事会行事。监事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该监事在代表公司或者监事会行事的情况下，该监事应当事先声明其立场和身份。 第十条 监事个人或者其所任职或控制的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联交易时（聘任合同除外），不论有关事项在一般情况下是否需要董事会或监事会批准同意，均应当尽快向董事会或者监事会披露其关联交易的性质和程度。 除非有关联交易的监事按照本条前款的要求向董事会或监事会作了披露，并且董事会或监事会批准了该事项，否则公司有权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。 第十一条 监事应当亲自出席监事会会议，因故不能出席的，可以书面形式委托其他监事代为出席。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或者弃权的意见。监事不得