证券公司权益类互换交易客户适当性管理实施细则模版.docx

权益类互换交易业务客户适当性管理实施细则 总则 为加强公司权益类互换交易业务投资者管理，防范业务风险，本着为合适的客户提供合适的产品及服务的原则，根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》、《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》、《***证券客户适当性管理办法》、《权益类互换交易业务管理办法》等相关规定，特制定本制度。 本制度所指权益类互换交易是指交易双方根据交易有效约定，在约定日期交换收益金额的行为。其中，交易一方或交易双方支付的金额与权益类标的的表现相关。 本制度所指投资者适当性管理是指通过订立业务制度，实施流程控制，确保投资者参与权益类收益互换交易的资质合法、合规，且符合公司的风险控