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第 第 PAGE # 页 共 25 页 内控制度自查报告 内控制度自查报告 第一篇： 内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等 内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制 度的落实，我行行自接到银党纪办【 201X】13 号文件《关于对重要岗 位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》 后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真 学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重 要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将 自查情况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行 全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管 理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副 行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换 户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做 好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年” 活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方 针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。 二、自查情况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真 执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有 效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节 工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求 休假人员休假时间必须达到 5-10 个工作日，休假期间并安排代指管理 人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行 休假人员为 2 人。 （二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流 暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行 长在我行任职未满三年，年龄不足 50 周岁。县行两位副行长年龄不足 45岁，我行行长在本地任职未达到 5 年。 （三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理 中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一 次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数 三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提 高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等 内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制 休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查 信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮 岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查 我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存 在问题。 第二篇： 养老保险内控制度自查报告 xxx 社会保险局 关于养老保险内控制度实施运行情况的 自查报告 县人社局： 根据《 xxx 社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施 方案的通知》（渝社险发 ?201X?22号）文件要求，我局高度重视，积 极组织实施，现将自查情况报告如下： 一、强化组织领导 我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施运行情况 迎检领导小组。由社保局局长 xxx 任组长，社保局党支部书记、副局 长 xxx 任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保 科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设 办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由 xxx 任办公室主任。 二、高度重视、积极编制印发，进一步健全内控制度 在《xxx 社 会保险局关于印发 xxx 社会保险经办机构办理养老保险业务内部控制 实施细则 的通知》的基础上，根据《 xxx 社会保险局关于进一步做好 养老保险经办内部控制工作的通知》（渝社险发 ?201X?83号）文件相 关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变 化，制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管 理制度》等 18 个制度，明确了 1 科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内控制度得到完 善。 三、强调按章办事，各项工作平稳有序推进 （一）机构设置合理，授权管理明确 根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、 个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了 每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发 制定了《 xxx 社会保险局集体决策制度》。坚持民主集中制，少数服从 多数；坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政