2021年证券从业重点知识点.docVIP

直接融资：出资方和融资方直接进行协议 间接融资：出资方将资金购置金融机构发行证券，融资方以经过金融机构贷款、贴现等形式得到出资方资金。（金融机构是媒介） 金融机构类投资者包含：证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金（SWFs）：代表国家进行投资主权财富基金，特点是由政府拥有、控制和支配，二是追求风险调整后回报最大化目标。 QDII合格境内机构投资者，指在一国境内设置，从事境外市场投资者 单个境外投资者经过合格境外机构投资者持有一家上市股票，持股百分比不得超出该企业股份总数10%、 全部境外投资者对单个上市企业A股持股百分比总和，不超出该上市企业股份总数30% 申请条件：1.净资产不少于2亿人民币2.经营证券投资基金管理业务2年以上3.最近一个季度末资产管理规模不少于200亿人民币或等值外汇资产4.最近3年没有受到监管机构重大处罚，没有重大事项正在接收调查 QFII合格境外投资者，外国投资者在一国境内从事境内投资 包含经中国证监会同意，并取得国家外汇管理局额度同意境外基金管理机构、保险企业、证券企业、商业银行、和其它资产管理机构 社保基金： 资金起源：1.国家以社会暴涨税等形式征收全国性社会保障基金2.由企业定时向职员支付并委托基金企业管理企业年金。 分类：1.社会保障基金：资金起源包含国有股减持划入资金和股权资产、中央财政拨入金、经国务院同意以其它方法筹集