风险控制总部职责及岗位职能职责.docVIP

风险控制总部职责 工作目标：建立集团企业风险防范体系，进行法务、协议、审计和风险控制管理，有效防范风险，保障企业经营安全。 基础职责 1.根据上市企业内部控制指导要求，结合企业管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理步骤，制订统一风险管理政策和制度。 2.经过法务、协议、审计、风险控制管理，有效防范风险，提升企业风险控制水平。 3.完善风险辨识、评定和风险管理策略制订等风险管理职能。4.连续开展风险管理活动，完善风险管理汇报体系。 5.完成领导交办其它风险控制专题工作 风险控制总部职责说明 职能概述 具体工作职责 风险管理 1.依据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团风险管理体系、制度、措施及程序。 2.搜集、分析、整理内外环境不利原因，同行业企业和本企业发生过不利事件，结合风险管理绩效及内控评价结果，查找管理中微弱步骤，完善并确定风险辨识方法、风险分类框架。 3.辨识、描述各活动中可能发生风险，确定风险评价方法，开展风险评定。 4.深入分析、评价风险属性，检验已经有风险管理方法对风险管理程度，确定重大风险。 5.提出各风险可能采取管理、应对方法及实施成本和收益，选择实施管理举措，制订风险管理方案。 6.检验和监控风险管理方案实施。 7.依据年度风险管理评定方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价汇报。 8.建立关键管理及业务步骤、风险控制点管理人员岗前风险管理培训制度。 法律事务管理 １.诉讼事务管理 （1）搜集、组织有利于企业证据材料，代表企业处理诉讼、仲裁法律事务，维护企业正当权益; （2）提议适宜代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面提议向企业推荐，和企业聘用律师事务所或律师协商、签署代理协议。 （3）跟踪外聘律师代理诉讼、仲裁案件，立即向企业领导汇报案件进展，督促外聘律师立即高效推行代理职能。并依据其需要，搜集、提供有利于企业证据材料。 2.非诉法律事务管理 （1）依据需要, 从法律专业角度参与企业经营活动谈判; （2）依据需要，依据相关法律、法规和事实拟订确保我方正当利益相关协议文件; （3）依据需要,参与企业招标活动，从法律专业角度对招标文件提出专业意见; （4）参与企业证券事务，负责和之相关法律工作; （5）接收委托，担任多种非诉事务代理人。 （6）立即进行汇报，对相关法律问题提出处理提议。 3.法律风险管理 （1）依据需要，能够针对企业各项经营活动可能面临法律风险，制作出法律风险评价汇报，以供决议; （2）能够有效帮助处理突发法律事件。 4.协议管理 （1）为企业关键协议分析、评价、拟订、审核、谈判提供专业意见，从法律专业角度确保企业利益; （2）对协议争议、变更、索赔等事宜，从法律专业方面给指导和监督。 5.法律档案管理 立即完整搜集企业各类法律文档材料。正确分类、建立目录、方便查找。 6.法律信息管理 立即、全方面掌握和企业经营活动相关法律、法规、司法解释等新增或变更事项，并经过有效渠道在企业内部传达。 财务审计管理 1.依据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团内控管理、财务审计监督模式，制订集团财务审计各项规章制度及管理措施。 2.制订年度财务审计工作计划并组织实施。经过系统而规范审计活动，对所属企业经济运行情况、财务情况、管理及控制情况进行检验和评价，立即发觉企业内部控制制度微弱步骤，堵塞漏洞，有效提升风险防范能力，提升企业经营效果和效率。审计内容关键包含所属企业对国家政策、法规和集团发展战略遵照情况，经营目标、预算实施及完成情况，内部控制管理制度健全性和实施有效性等。审计方法可依据管理关键采取常规审计、专题审计等不一样方法。 3.依据需要，对集团重大投资、收购重组所包含财务情况开展风险评价、尽职调查等对应审计、审核工作。 4.开展对所属企业责任人任期或离任经济责任审计工作。 5.负责对集团及所属企业内部严重违反财经法纪行为、揭发检举事件专题审计工作。 （三）部门关键绩效点 1.重大风险立即辨识和有效评定。 2.确保对重大风险实时监控和预警。 3.对产生关键风险信息能立即有效沟通。 4.企业具体风险有效管理。 5.不停监督和检验内控体系完善，出具定时评价汇报。 6.已经发生突发性风险事件立即有效应对。 7.专业化风险度量和风险分析，为企业重大决议提供依据。 （四）部门关键风险点 1.企业重大风险不能立即辨识和评定。 2.重大风险实时监控和预警存在漏洞。 3.关键风险信息没有立即有效沟通。 4.监督和检验内控体系不完善。 5.企业具体风险没有得到有效管理，造成损失或其它不良后果。 6.已经发生突发性风险事件应对失误。 7.风险度量和风险分析专业化水平不够，不能有效推行职责。 8.诉讼、仲裁中出现重大失误。 岗位说明书 部门名称 风险控制总部 岗位名称 风险控制总监 直接上级 首