2017银行内控合规工作总结.pdfVIP

20 17 银行内控合规工作总结 20 17 银行内控合规工作总结 市行党委： 市行党委： ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业 ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业 务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持 “加强管理，以人为本”的指导 务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持 “加强管理，以人为本”的指导 思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务， 思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务， 大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为 大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为 规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极 规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极 参与总、省行审计项 目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工 参与总、省行审计项 目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工 作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下： 作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下： 一、全年工作情况 一、全年工作情况 我行内控合规部现有员工 17 人，其中总经理 1 人，副总经理 1 我行内控合规部现有员工 17 人，其中总经理 1 人，副总经理 1 人，员工 15 人。今年是农行 IPO 上市之年，是内控合规组织机构体 人，员工 15 人。今年是农行 IPO 上市之年，是内控合规组织机构体 系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履 系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履 职尽责。今年以来，共抽调 11 人次参加总、省行审计检查，历时 200 职尽责。今年以来，共抽调 11 人次参加总、省行审计检查，历时 200 余天;完成省行委托审计工作任务 3 次;完成省行交办的调研任务 1次; 余天;完成省行委托审计工作任务 3 次;完成省行交办的调研任务 1次; 开展支行级离任审计 10 次，风险排查 2 次，内控自评价 2 次，内控 开展支行级离任审计 10 次，风险排查 2 次，内控自评价 2 次，内控 评价 1 次，整体移位 1 次，接待总行审计 1 次;组织反洗钱业务培训 评价 1 次，整体移位 1 次，接待总行审计 1 次;组织反洗钱业务培训 3 次，部门员工参加总省市行培训 30 多人次。 3 次，部门员工参加总省市行培训 30 多人次。 (一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。 (一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。 一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控 一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控 合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市 合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市 行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨 行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨 干。 干。 二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法 二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法 律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交 律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交 接，顺畅运转。 接，顺畅运转。 三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作 三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作 中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。 中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。 (二)高度重视，努力提高合规管理水平。 (二)高度重视，努力提高合规管理水平。 一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作 一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作 规划，落实检查任务 ;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效 规划，落实检查任务 ;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效 率;强化内控监督，加强监管检查力度。 率;强化内控监督，加强监管检查力度。 二是扎实有效地把反洗钱管理纳入 日常工作来抓。上半年要求各 二是扎实有效地把反洗钱管理纳入 日常工作来抓。上半年要求各 支行对反洗钱业务进行 100% 自查，我部门组织人员开展 30%的抽样检 支行对反洗钱业务进