内控合规部工作总结工作总结汇报总结汇报实用文档-内控合规.pdfVIP

______________________________________________________________________________________________________________  ______________________________________________________________________________________________________________  内控合规部工作总结 内控合规部工作总结 今年以来 ，在有关监管部门和我行领导的正确领导下 ，内控 今年以来 ，在有关监管部门和我行领导的正确领导下 ，内控 合规部结合我行实际 ，紧密围绕“加强合规建设 ，提升管控能力” 合规部结合我行实际 ，紧密围绕“加强合规建设 ，提升管控能力” 这一目标 ，坚持“违规就是风险 ，安全就是效益”的风险理念 ，在 这一目标 ，坚持“违规就是风险 ，安全就是效益”的风险理念 ，在 案防安 、完善制度、事后监督等方面开展工作 ，切实加强合规 案防安 、完善制度、事后监督等方面开展工作 ，切实加强合规 风险管理 ，推动合规文化建设 ， 障我行依法、合规、稳健经营 ， 风险管理 ，推动合规文化建设 ， 障我行依法、合规、稳健经营 ， 促进了全行各项工作的顺利开展。现将一年来的工作总结如下 ： 促进了全行各项工作的顺利开展。现将一年来的工作总结如下 ： 一、主要工作完成情况 一、主要工作完成情况 （一）提高认识 ，重视案防安 工作 （一）提高认识 ，重视案防安 工作 鉴于我行员工都没有银行工作经验 ，案件安 防控思想、认 鉴于我行员工都没有银行工作经验 ，案件安 防控思想、认 识、观念、意识不深刻、不到位的问题 ，内控合规部把案防工作 识、观念、意识不深刻、不到位的问题 ，内控合规部把案防工作 作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为“一把手”工 作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为“一把手”工 程，杜绝案防工作流于形式 ；二是层层签订案防安 目标责任书 ； 程，杜绝案防工作流于形式 ；二是层层签订案防安 目标责任书 ； 三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情况通报、案件 三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情况通报、案件 风险提示和案例通报 ；四是对重点机构、重点风险类型、重点人 风险提示和案例通报 ；四是对重点机构、重点风险类型、重点人 员进行风险排查 ；五是督促各部门制定和完善安全防范制度 ，采 员进行风险排查 ；五是督促各部门制定和完善安全防范制度 ，采 取有效措施 ，督促制度的落实和执行。同时 ，加强案防案 工作 取有效措施 ，督促制度的落实和执行。同时 ，加强案防案 工作 有效性、连续性和规范性等方面的考核 ，促进了案防安 工作的 有效性、连续性和规范性等方面的考核 ，促进了案防安 工作的 顺利开展。 顺利开展。 精品资料 精品资料 ______________________________________________________________________________________________________________  ______________________________________________________________________________________________________________  （二）明确目标 ，促进合规文化建设 （二）明确目标 ，促进合规文化建设 一是进一步建立健 管理体制。面对我行成立不到一年 ，各 一是进一步建立健 管理体制。面对我行成立不到一年 ，各 方面工作都没有自己的企业文化和企业精神 ，要坚持内控建设 ， 方面工作都没有自己的企业文化和企业精神 ，要坚持内控建设 ， 建立健 各项规章制度。二是责任落实到人 ，职责分工明确 ，形 建立健 各项规章制度。二是责任落实到人 ，职责分工明确 ，形