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内控合规方面的工作总结 内控合规方面的工作总结 篇一：一季度内控合规工作总结 篇一：一季度内控合规工作总结 合规工作总结 合规工作总结 内部控制、案件防控及合规情况 内部控制、案件防控及合规情况 Xx 年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内 Xx 年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内 控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风 控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风 险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强 险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强 内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管 内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管 理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方 理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方 面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能， 面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能， 发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案 发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案 件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段 件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段 的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落 的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落 实合规管理措施，防范和控制合规风险。 实合规管理措施，防范和控制合规风险。 Xx 年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如 Xx 年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如 下： 下： 一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台 一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台 Xx 年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行 Xx 年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行 的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名 的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名 专职合规员；在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初 专职合规员；在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初 步搭建全行的合规风险管理框架。 步搭建全行的合规风险管理框架。 为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作， 为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作， 根据 《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线 根据 《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线 部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、 部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、 案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规 案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规 工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行内控、 工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行内控、 案防、合规工作；各业务条线部门 （各支行）是内控、案防、 案防、合规工作；各业务条线部门 （各支行）是内控、案防、 合规管理的直接责任部门，具体负责本部门（支行）的内控、 合规管理的直接责任部门，具体负责本部门（支行）的内控、 案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险 案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险 发生；合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作 发生；合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作 协调会，联席会的方式听取各部门 （各支行）内控和合规工 协调会，联席会的方式听取各部门 （各支行）内控和合规工 作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中 作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中 具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检 具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检 查及风险问题的整改等；全行的每一位员工必须在本职岗位 查及风险问题的整改等；全行的每一位员工必须在本职岗位 上对每项业务活动的合规性负责。 上对每项业务活动的合规性负责。 同时制定了《xx 合规管理员管理办法》，明确了合规经理 同时制定了《xx 合规管理员管理办法》，明确了合规经理 和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工 和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工 作要求。 作要求。 二、召开