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合规部工作总结 合规部工作总结 篇一：合规工作总结 篇一：合规工作总结 合规工作总结 合规工作总结 年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘 年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘 的 08 年,迎来了充满希冀和憧憬的 09 年。20XX 年是我行全 的 08 年,迎来了充满希冀和憧憬的 09 年。20XX 年是我行全 面实现战略转型重要的一年，XX 分行在省分行党委的正确领 面实现战略转型重要的一年，XX 分行在省分行党委的正确领 导下，围绕省分行党委提出了 “低风险、快增长、高效益” 导下，围绕省分行党委提出了 “低风险、快增长、高效益” 的发展思路和 “实事求是、规范经营”的指导思想，以市分 的发展思路和 “实事求是、规范经营”的指导思想，以市分 行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念，紧紧抓住 行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念，紧紧抓住 发展这一主题，统筹兼顾，协调发展，使 XX 分行得到了健 发展这一主题，统筹兼顾，协调发展，使 XX 分行得到了健 康快速发展，全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利 康快速发展，全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利 能力等位居全省前列。一年来，合规工作紧紧围绕全行中心 能力等位居全省前列。一年来，合规工作紧紧围绕全行中心 任务、结合 XX 分行的实际情况来开展工作，坚持了标本兼 任务、结合 XX 分行的实际情况来开展工作，坚持了标本兼 治、风险关口前移，确保了全市分行全年 “零案件、零责任 治、风险关口前移，确保了全市分行全年 “零案件、零责任 事故、零违规事件”，为我行各项业务持续、有序、稳健发 事故、零违规事件”，为我行各项业务持续、有序、稳健发 展提供了有力的保障，现将一年来的工作情况汇报如下。 展提供了有力的保障，现将一年来的工作情况汇报如下。 一、主要工作情况 一、主要工作情况 1、完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险 1、完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险 监控能力，确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、 监控能力，确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、 规范化、透明化，防范经营风险，XX 分行于 08 年年初就建 规范化、透明化，防范经营风险，XX 分行于 08 年年初就建 立了各项制度，以保证合规条线工作有序进行。主要制定了 立了各项制度，以保证合规条线工作有序进行。主要制定了 以下工作制度: 《XX 分行内部检查实施细则》、 《XX 分行整 以下工作制度: 《XX 分行内部检查实施细则》、 《XX 分行整 改考评办法》、 《XX 分行内部检查备案制度》。 改考评办法》、 《XX 分行内部检查备案制度》。 2、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。今 2、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。今 年以来,我部对内外部检查发现的问题按照、业务类别、部 年以来,我部对内外部检查发现的问题按照、业务类别、部 位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面 位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面 梳理，并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态 梳理，并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态 分析。对各类检查发现的问题建立了问题库,按照 “三定一 分析。对各类检查发现的问题建立了问题库,按照 “三定一 挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与 挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与 整改责任人绩效挂钩），落实整改。主要工作方法：一是市 整改责任人绩效挂钩），落实整改。主要工作方法：一是市 分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作，行长徐 分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作，行长徐 智勇亲自抓全局，纪检书记刘建南抓具体落实，其它分管行 智勇亲自抓全局，纪检书记刘建南抓具体落实，其它分管行 长抓条线整改，使整改工作能顺利完成好；二是注重于整改 长抓条线整改，使整改工作能顺利完成好；二是注重于整改 工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后，我 工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后，我 行十分注重整改的真实性，及时组织人员进行回访，看是否 行十分注重整改的真实性，及时组织人员进行回访，看是否 真实整改。08 年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追 真