地产公司问责制度.doc

PAGE PAGE 6 XXXX有限责任公司 问责制度 　　第一条 为进一步界定职责、规范行为、严肃纪律、按照奖优、治庸、罚劣的原则，对公司人员在重大项目投资决策、大额度资金运作管理、用人决策、安全生产管理等方面，把问责与效能提高、审计监督结合起来，有责必问，有错必究，实行程序化管理，努力建设责任班子，减少和避免因决策失误给企业和股东造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害。根据公司有关规定，特制订本项问责制度。 　　第二条 问责对象：本制度是指对公司高级管理人员、各部门经理及员工在所管辖工作范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工作不力，造成不良影响和严重后果的行为，以致公司利益受损，而对其进行问责。 第三条 问责原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权利对等原则； （三）谁主管谁负责原则； （四）实事求是、客观、公平、公正原则； （五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合。 在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。 第四条 公司财务部门负责内部审计工作，对公司高级管理人员、部门经理及员工的离任进行审计，对其在任职期间财务开支的真实性、合法性、效益性，以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计，出具审计报告上报公司总经理办公会（或董事会），出现第五条问责范围内的事项时公司依据有关规定作出处理决定。 第五条 问责范围，有下情形之一的，必须依照本制度问责： （一）贯彻执行股东大会决议、董事会决策等重要工作部署不力，造成严重后果； （二）总经理办公会议决议及交办的工作任务不能贯彻执行，影响公司整体工作计划的； （三）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标，工作任务不能完成，影响公司总体工作的； （四）管理不作为，导致其管理的下属部门或员工发生严重违法违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或员工滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的； （五）发生重大责任事故的；弄虚作假或故意虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的； （六）发生给公司财产和人民群众生命财产造成重大损失或者严重不良影响的特大安全事故和重大案件； （七）所管辖的部门或者员工出现严重违反《公司章程》及各项制度、规定的； （八）在公司采购、招标、销售等经济行为中出现严重徇私舞弊行为或渎职、失职行为的； （九）对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的； （十）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，或任意扩大建设规模或提高建设标准，造成项目超投资严重的； （十一）监督不力，建设工程项目存在严重质量问题，造成重大经济损失或恶劣影响的； （十二）在工程施工管理工作中，违规发放签证、评估、决算报告；对应当及时工程审批或决策事项，因主观故意超过规定的时间不出具报告造成不良影响的。 （十三）公司股东大会、董事会认为应当问责的其他情形。 第六条 上述问责条件中的经济损失界定如下：2000元以内的损失属工作失误；10000元以内的损失属重大经济损失；10000以上的损失属严重经济损失。 第七条 问责种类: （一）责令改正并作书面检讨； （二）通报批评； （三）取消当年评优评先资格； （四）留用察看； （五）解除劳动合同。 第八条 公司高级管理人员、部门经理及员工出现问责范围内的事项时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由总经理办公会（或董事会）视具体情况进行确定。 第九条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。 第十条 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。 第十一条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追责： （一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的； （二）主动承认错误并积极纠正的； （三）确因意外或自然因素造成的； （四）非主观因素且未造成重大影响的； （五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。 第十二条 有下列情形之一的，应从严或加重处罚； （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的； （二）拒不承认错误的； （三）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的； （四）造成重大经济损失且无法补救的。 第十二条 问责程序： （一）公司总经理办公会根据员工、客户、合作伙伴的检举、投诉、控告或工作考核评估结果以及实际工作情况提出； （二）公司总经理办公会上分管副总经理及各部门经理就各自工作做汇报，根据实际情况，对存在的问题与工作失误，集体讨论补救措施与应对策略，若出现了以上范围内的问责情形之一，应当对部门经理和员工其进行问责。对公司高级管理人员的问责，提议由董事会做出处理决定。 第十三条 问责处罚