银行年度内部控制自我评价报告 .pdfVIP

ⅩⅩ银行年度内部控制自我评价报告 根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、 《商业银行内部控制指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指 引》等法律法规和监管规章的要求，中国ⅩⅩ银行股份有限公司(以 下简称“公司”)以提高经营管理水平和风险防范能力，促进可持续 发展为宗旨，建立起了一套较为科学、完整、合理的内部控制体系， 并按照年度工作计划稳步推进内部控制评价。公司内部控制范围基本 涵盖了所有管理和业务流程，基本形成了对风险进行事前防范、事中 控制、事后监督纠正的内控机制。ⅩⅩ年，公司内部控制合理、有效 和完整，没有出现内部控制重大缺陷，为公司稳定健康发展、实现“效 益+特色”银行的战略转型发挥了积极的作用。 一、建立了分工合理、权责明确、相互制衡的公司治理结构，形 成了良好的内部控制环境股东大会、董事会、监事会以及在董事会领 导下的经营班子各司其职，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表 决权，董事会依法行使经营决策权，监事会监督董事、行长和其他高 级管理人员依法履行职责，行长及经营班子负责组织实施股东大会和 董事会决议，主持经营管理工作。在健全的公司法人治理结构下，公 司内部控制管理体系有效运作。董事会负责内部