审核知识与技巧 ISOTS16949内审培训 教学PPT课件.ppt

* * 一、首次会议 由审核组长主持： 介绍审核目的； 确认审核范围； 确认审核依据； 确认审核日程安排； 介绍审核过程的主要方法和程序（抽样、过程中的交流和沟通）； 征求受审核方意见。 会议时间一般30分钟，并做好会议记录。 现场审核实施阶段 * * 二、现场信息收集与验证 （一）信息收集的方法 ——面谈 ——观察 ——查阅文件与记录 （二）经过验证的有用信息才能成为审核证据 ——收集的信息是可重查的 ——收集的信息是在审核范围内的 ——合理抽样，降低风险 现场审核实施阶段 * * 现场审核实施阶段 （三）从收集信息到得出审核结论 信息源 通过适当抽样收集并验证信息 对照审核准则评价 评审 审核结论 审核证据 审核发现 * * 现场审核实施阶段 （四）信息来源 ——与员工面谈得到的信息 ——观察员工工作活动、工作环境和条件得到的信息 ——查阅文件得到的信息，如程序、规范、指导书、合同等 ——查阅开展活动记录得到的信息，如检查记录、会议记录、测量结果等 ——查阅产品检验记录 ——综合分析收集的有关数据及业绩指标得到的信息 * * 现场审核实施阶段 （五）合理运用调查方法 1、面谈——与被访人员面谈、提问； 2、倾听——认真倾听受审核方的陈述； 3、查阅——查阅相关记录和文件； 4、观察——现场观察； 5、记录——记录审核过程的有关事实。 * * 一般记录内容包括： 时间、地点； 调查的对象； 设备、文件、产品的编号或图号； 见到的事实（不合格事实的详细记录）。 记录一定要清晰准确，能够作为评价 体系的证据 现场审核实施阶段 * * 三、现场审核中的沟通 包括审核组内部、审核组与部门等 四、联络员的作用 ——建立联系和沟通 ——审核见证 ——提供协助 现场审核实施阶段 * * 五、审核过程控制 执行审核计划，使审核过程有序进行； 合理进行抽样，使样本具有代表性； 识别关键过程，把握审核重点； 评审主要因素，注重过程能力； 注意相关影响，进行整体分析； 营造良好的气氛，防止主观片面性； 控制审核结果，保证审核的客观性。 现场审核实施阶段 * * 　　　　 现场审核 找寻事实，客观证据 并非寻找错误的练习 确保覆盖审核范围 确保覆盖标准要求 检查运行情况和以往结果 检查符合性，完整性 判断有效性 利用检查表帮助 需要跨部门跟踪确认 需要时调整审核计划 需要时开审核期间沟通会议 记录不符合点 与被审核方确认审核结果 * * 现场审核——观察结果 所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不符合项报告提出。 审核审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不符合项。 组长应对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方主管的认可。 * * 六、产生审核发现及不合格项 不符合项的性质 1、严重不符合项 系统性失效 区域性失效 后果严重 2、一般不符合项 个别的、偶然的、少量的 现场审核实施阶段 * * 现场审核实施阶段 不符合报告的编写内容： 不合格事实的描述； 不合格的理由； 不符合的条款； 严重程度。 * * 不符合报告编写的注意事项： ——不符合事实描述准确，包括时间、事件、人物、地点 ——力求精练并具有可重查性 ——判标准确 ——便于受审核方理解和整改 ——经受审核方确认 ——不合格事实描述的自然带出； ——引用标准原话； ——不误导，不使用过激语言。 现场审核实施阶段 * * 不合格报告分析 在某一汽车轮胎生产公司的产品工程部进行审核时，发现有关工程技术人员正在为某世界知名的汽车制造商设计开发新的子午线轮胎，当审核员询问工程部经理是否识别了顾客的特殊特性要求时，工程部经理说：“我们是按顾客的要求开发设计的，满足了所有顾客的要求。”当审核员拿着顾客标有安全性要求的图纸与该厂的产品图纸对比时发现，没有将顾客的安全性要求在图纸上加以标注和要求。 * * 不合格报告分析 在喷涂车间的另一个区域，审核员注意到场地上有一些多余的长胶条。长胶条是沿车门内侧边框用胶粘住，以起密封的作用，当审核员询问为什么会有这么多废料时，部门经理解释